开办末端网点未按规定备案 济南多家快递企业被处罚

记者从济南市邮政管理局了解到，2023年以来，济南多家快递企业因开办快递末端网点未按规定备案等违法行为受到处罚。其中涉及多个知名快递品牌。4月7日，济南市邮政管理局接连下达了5份行政处罚决定书，对平阴云翔快递有限公司、济南东起快递有限公司、济南全网通货运代理有限公司、济南极逸顺通物流配送服务有限公司、平阴申行快递有限公司等5家快递企业作出行政处罚，责令上述快递企业改正违法行为，并分别处以罚款2800元、2800元、2800元、..

2023-08-04

涉及数亿资金，知名公司旗下私募接连被罚

近日，中国证券投资基金业协会（以下简称中基协）在其官网发布两份纪律处分决定书，上海钜澎资产管理有限公司（以下简称钜澎资管）及其总经理被处罚。去年7月，钜澎资管也曾被上海证监局罚款3万元。公开信息显示，钜澎资管股东为钜派投资。因未如实进行信息披露被处分时间回到2017年。钜澎资管曾经先后发起成立钜澎大观稳盈优先私募基金1号、2号基金（以下简称1号基金、2号基金）。根据相关合同约定，钜澎资管为信息披露义务人，而1号基金、..

2023-08-04

先锋期货网络营销不规范遭责令改正，年内至少有6家期货公司被罚

8月2日，深圳证监局披露一张针对先锋期货的罚单，由于网络营销不规范，该期货公司被责令改正。深圳证监局表示，经检查，先锋期货对互联网营销活动管理不到位，未规定第三方互联网合作平台准入条件，未对互联网营销活动实施有效管控，反映出该公司内部控制存在缺陷。上述行为违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条规定。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条规定，深圳证监局决定对先锋期货采取责令改正的监管措..

2023-08-04

东莞联通因反诈监管不力被罚，三大运营商纷纷出招堵漏洞

记者从东莞权威部门获悉，东莞联通此前因其代理公司员工违规搜集客户不要的电话卡非法牟利而被行政处罚，处罚金额5万元。此事一经披露，引发外界关注。当前，电信网络诈骗犯罪频发，严重危害人民群众财产安全，严重扰乱正常生产生活秩序。此类“违规开卡”的漏洞如何堵塞？运营商又将如何破解反电信网络诈骗的难点？羊城晚报全媒体记者近日就此独家采访了东莞联通、东莞移动、东莞电信三大运营商。案例：代理公司员工“违规办卡”近年来，东莞..

2023-08-03

连“吃”6张罚单 分公司营业部均被点名 光大证券合规亮红灯

时隔2个月，光大证券又遭监管点名，这次指向其分公司及营业部。8月1日，广东证监局发布公告对光大证券股份有限公司云浮新兴荔园路证券营业部（以下简称“荔园路证券营业部”）、光大证券广东分公司以及公司原负责人、员工出具罚单，总计6张罚单。值得一提的是，年初以来，光大证券屡屡受罚，多业务被监管关注。有业内人士表示，罚单频出或能反映出券商的现实情况，可能存在部分员工为利益降低标准的情况。光大证券下一步工作应更多聚焦于企业..

2023-08-03

扬子新材涉年报虚假记载、信息披露重大遗漏被罚

年报虚假记载，证监会出手8月2日，扬子新材立案调查结果出炉。公司收到《行政处罚及市场禁入事先告知书》（简称“《事先告知书》”）显示，扬子新材涉嫌信息披露违法违规，于2022年12月29日被立案调查，现已由证监会调查完毕，依法拟对公司作出行政处罚，以及采取市场禁入措施。经查明，涉嫌年报虚假记载、信息披露重大遗漏。其中，扬子新材2020年虚增营业收入，约占该年度营业收入的11%。截至午间收盘，扬子新材股价跌0.33%，报3.01元/股。涉嫌..

2023-08-03

湖南衡阳一食品企业被罚27万

湖南衡阳：一食品企业，被罚27万！快速响应深夜亮剑衡阳祁东县查处某食品有限公司超标排放水污染物案2023年4月6日，衡阳市生态环境局祁东分局信访值班室接群众来电，反映“**食品有限公司今天晚上在排污水”。接报后，祁东分局执法人员、监测人员迅速响应，连夜前往现场进行核查。经查，群众举报属实。现场检查发现，涉事企业正在进行生产，但污水处理设施运行不正常，其调节池控制器、发生装置搅拌器和计量泵损坏。执法人员立即对其总排污口..

2023-08-02

湖南湘潭一烟花爆竹批发企业被处罚

湘潭市某烟花爆竹批发公司在批发（展示）场所摆放有药样品被处罚6000元一、简要案件情况2023年6月25日，湘潭市应急管理局依据《烟花爆竹经营许可实施办法》第三十二条第一项之规定，对湘潭市某烟花爆竹批发公司责令限期改正，作出行政处罚决定，罚款6000元。2023年3月28日，湘潭市应急管理局执法人员根据上级交办，对湘潭市某烟花爆竹批发公司开展执法检查，核实该批发公司在其展示厅内摆放了烟花爆竹的有药样品，其行为违反了《烟花爆竹..

2023-08-02

未如实披露借款事宜，钜澎资管被暂停私募产品备案六个月

上海钜澎资产管理有限公司（简称“钜澎资管”）因违规被罚暂停私募产品备案六个月。7月28日，中国证券投资基金业协会（简称“中基协”）公布了对钜澎资管的纪律处分决定书，因未按合同约定如实向投资者披露信息，中基协决定对钜澎资管进行公开谴责，暂停私募产品备案六个月。澎湃新闻注意到，该份处罚涉及到一桩“旧案”。根据《国际金融报》在2021年的报道，钜澎资产作为基金管理人发起设立的钜澎大观稳赢优先私募基金，分两次（1号、2号基金）..

2023-08-01

7月份20家上市公司被证监会立案调查 均涉嫌信披违规

Wind数据显示，今年以来，共有67家上市公司及相关方被证监会、公安机关以及监察机关立案调查和侦查。其中仅7月份，就有*ST京蓝、*ST爱迪、*ST围海等20家公司被证监会立案调查，7家公司的董事和股东被证监会和监察机关立案调查。南开大学金融发展研究院院长田利辉在接受《证券日报》记者采访时表示：“这显示出我国监管部门坚持严监管理念，践行零容忍，对于违法违规行为进行严格检视和严肃处理。”从原因来看，上述20家上市公司均因涉嫌信息披..

2023-08-01