违反反洗钱规定！华安证券收央行44万元罚单

近日，中国人民银行安徽省分行对华安证券作出警告并处罚款44.1万元的行政处罚，华安证券涉及两项违法行为：一是未按规定开展客户尽职调查，二是未按规定报告可疑交易。来源：中国人民银行

2026-04-15

违规操作客户账户、借用他人账户炒股 天风证券、五矿证券等券商原员工收警示函

近日，海南证监局、深圳证监局对三名证券从业人员开出行政监管罚单，剑指其违规操作客户账户、借用他人账户炒股、输送不正当利益等违规行为。其中，胡双依为原天风证券员工，刘艺帆为原五矿证券员工。根据海南证监局发布的公告，胡双依作为证券从业人员，在证券从业期间，存在多项违规行为：一是在2016年8月至2017年6月期间存在违规操作客户证券账户的行为；二是在2024年3月存在向客户及其亲属提供礼品的行为。海南证监局决定对胡双依采取..

2026-04-14

向日葵因重组预案存在误导性陈述，收510万元罚款

向日葵（300111.SZ）公司于4月8日晚间发布公告称，公司及相关当事人收到中国证监会浙江监管局下发的《行政处罚决定书》。根据《行政处罚决定书》的主要内容，经查明，截至披露日，兮璞材料自有工厂仍在建、尚不具备自主生产能力，且主要产品系标准化产品，前述主要盈利模式存在误导性陈述。《预案》披露后，向日葵股价连续3个交易日涨停、成交量显著放大。浙江证监局认为，向日葵上述行为违反《中华人民共和国证券法》（简称《证券法》）第七十八条..

2026-04-10

华泰证券营业部负责人被出具警示函，两项违规曝光：招待费成“灰色地带”、客户身份识别..

近日，青海证监局发布行政监管措施决定书，对华泰证券股份有限公司西宁新宁路证券营业部负责人傅捷采取出具警示函的监督管理措施，并记入资本市场诚信档案。处罚决定书披露的违规事实来看，该营业部的两项问题均触碰了证券行业的合规红线，潜在风险值得警惕。第一项违规是财务报销流程管理不到位，招待费使用无事前审批，报销过程未体现招待费具体用途，存在利益输送风险。招待费管理是证券行业廉洁从业监管的核心领域，由于券商营业部..

2026-04-08

拒不执行生效判决，湖南株洲7人被判刑

为深入贯彻落实切实解决执行难工作部署，株洲两级法院始终保持打击拒执犯罪高压态势，持续加大对规避执行、抗拒执行行为的惩治力度，依法严惩拒不执行判决、裁定犯罪，全力维护胜诉当事人合法权益与司法权威。2025年以来，全市法院高效推进执行攻坚，执行完毕案件41010件，执行到位金额65.92亿元，信用惩戒、强制拘留、刑事追责多措并举，执行质效稳步攀升。为进一步以案释法、以儆效尤，现集中发布8起拒不执行判决、裁定罪典型案例，明确法..

2026-04-01

证券高管收贿泄密，对冲基金提前布局卖空狂揽3.15亿！廉署、证监会联手抓人

3月12日，香港廉政公署公告称，与香港证监会在3月10日及11日展开代号“Fuse”的联合行动，打击涉嫌内幕交易及贪污行为。2家证券公司与一家对冲基金管理公司及高管均为该案的利害关系人。联合行动中，执法人员搜查了14个地点，包括两间证券公司及一间对冲基金管理公司的办公室和相关住所，共逮捕六男两女，年龄介乎35至60岁。调查显示，涉案证券公司的一名资深高管涉嫌收受对冲基金管理公司负责人提供的逾400万港元贿赂，提前泄露多家香港..

2026-03-12

浙江向日葵大健康科技股份有限公司因重组预案涉嫌误导性陈述 监管开出510万元罚单

3月2日晚间，浙江向日葵大健康科技股份有限公司（以下简称“向日葵”）发布公告称，公司收到浙江证监局行政处罚事先告知书，因公司重组预案涉嫌误导性陈述，浙江证监局拟对公司和相关责任人罚款合计510万元。浙江证监局认为，向日葵误导性陈述涉嫌违反《中华人民共和国证券法》（简称《证券法》）第七十八条第二款的规定,构成《证券法》第一百九十七条第二款所述误导性陈述的违法行为。根据《证券法》第七十八条第二款的规定，信息披露义务人披露..

2026-03-04

北京农商银行因违反数据安全管理相关规定连收3张罚单！合计罚没超100万元

2月28日，中国人民银行北京市分行公布的行政处罚决定信息显示，北京农村商业银行股份有限公司（下称“北京农商银行”）因违反数据安全管理相关规定被罚款100万元。与此同时，该行零售金融部李某青、运行维护中心王某志因负有直接责任，分别被罚款14万元。来源：中国人民银行

2026-03-02

宜家因生产销售的羽绒被不合格遭罚没逾11万元

根据《行政处罚决定书》，经查，自2021年6月19日，当事人委托生产厂家按照宜家提供的“菲亚哈”羽绒被产品模型或图纸等信息制造产品，并通过宜家分拨（上海）有限公司物流系统分销至宜家在中国的门店对外零售。2025年6月23日，天津市市场监督管理局委托天纺标检测认证股份有限公司，对天津中北宜家家居有限公司的“菲亚哈”羽绒被进行质量监督抽查。2025年7月9日，天纺标检测认证股份有限公司出具《检验报告》（编号：WZJC25165），该报告依据..

2026-02-24

中华财险四川多家分支机构及相关人员因编制虚假资料、虚构业务等受到处罚

2月10日，国家金融监督管理总局四川监管局发布的行政处罚信息公开表显示，中华联合财产保险股份有限公司多家分支机构及其相关负责人因违法违规行为。具体来看，中华联合财产保险股份有限公司成都中心支公司因编制虚假财务资料套取费用，被罚款36万元。同时，时任副总经理马劼因同样行为受到警告并罚款7万元，车险部经理何怡则被警告并罚款4万元。中华联合财产保险股份有限公司都江堰支公司因虚增商业性农险业务标的被罚款11万元，经理李..

2026-02-10