前华夏基金经理一罚一没1062万，10年从业成云烟

所管基金46天即闪电离任，背后竟是老鼠仓案，一罚一没1062万，10年从业成云烟

 

在今年3月份“闪电离任”旗下产品引发“被查”热议后，前华夏基金经理夏云龙相关案件现已调查、审理终结。

 

11月10月，河北证监局正式发布对华夏基金前基金经理夏云龙的行政处罚决定书，夏云龙因存在两类违法行为，被责令改正，没收违法所得530.78万元，并处以530.78万元罚款，罚没合计金额1061.56万元。

 

公告显示，当事人夏某龙，男，198X年X月出生，时任华夏基金基金经理助理、基金经理，住址：北京市西城区。但对应相关信息，不难得出，夏某龙便是今年3月份一口气卸任全部在管产品的夏云龙。

 

据公告信息，夏云龙拥有超10年证券从业经历，主要为周期产业投研。从产品成立到正式卸任，夏云龙正式管理华夏景气驱动混合A/C、华夏新锦程混合A/C时间分别仅为11天、46天。如此“闪离”，立即引发市场热议。关于卸任产品背后的隐情，彼时多位公募行业人士指出是因“被查”。

 

该决定书指出，夏云龙存在的违法事实，构成了公募基金管理人的从业人员利用未公开信息从事相关交易活动的违法行为。

 

罚一没一，总金额1061.56万

 

经查明，夏云龙存在两类违法行为：一是夏云龙因职务便利获取相关基金的未公开信息；二是夏云龙实际控制“张某”证券账户，利用获取的未公开信息进行证券交易。

 

由此，河北证监局决定对夏云龙责令改正，没收违法所得530.78万元，并处以530.78万元的罚款。

 

据公告，华夏红利、华夏周期驱动2只基金产品均实行分盘管理，即由基金经理和基金经理助理等投资人员组成投资小组，基金经理作为投资小组的主协调人，投资小组成员独立运作所负责的分盘，开展日常交易决策、指令下达、投资风险控制等工作。

 

相关期间内，夏云龙作为投资小组成员负责华夏红利6组和华夏周期驱动1组的运作，知悉相关未公开信息。

 

2019年12月29日、2021年10月11日，夏云龙先后被聘为华夏红利、华夏周期驱动的基金经理助理，作为投资小组成员，负责独立运作这2只产品。2020年1月3日至2020年11月17日、2021年10月12日至2023年3月3日，夏云龙分别独立运作华夏红利6组、华夏周期驱动1组，具体开展日常投资决策、指令下达、投资风险控制等工作，知悉这2只产品的交易动向、持仓数量及变化、资金数量及变化等未公开信息。

 

另外，夏云龙利用“张某”证券账户与与华夏红利6组、华夏周期驱动1组趋同交易，获利超500万元。

 

夏云龙控制的“张某”证券账户于2013年6月开立，2015年4月开通融资融券业务。该账户自开立日至2023年3月期间，账户密码、登记手机号码、三方存管银行卡等均由夏云龙控制并实际使用，银行卡内的资金为夏云龙所有并实际使用，证券账户内的交易及银证转账由夏云龙实际操作。

 

2020年1月3日至2022年9月9日期间，夏云龙操作“张某”证券账户，先于、同期或稍晚于华夏红利基金、华夏周期驱动基金账户，与华夏红利6组、华夏周期驱动1组趋同买入股票73只，趋同买入金额8831.7万元，交易获利530.78万元。

 

10年证券从业经历成云烟

 

实际上，早在华夏基金公告宣布夏云龙卸任旗下产品基金经理一职之际，市场关于夏云龙“被查”的传闻便不胫而走。

 

截止今年3月初，夏云龙参与管理了4只（A/C类产品合并统计）产品，即华夏景气驱动、华夏新锦程、华夏新锦顺、华夏周期驱动。

 

今年3月4日，夏云龙在管的4只（A/C类产品合并统计）产品均发布基金经理变更公告。因个人原因，夏云龙卸任这4只产品的基金经理。

 

而值得一提的是，华夏景气驱动、华夏新锦程分别在今年2月21日、1月17日成立，也对应着夏云龙管理这2只产品的时间分别仅为11天、46天。

 

另外，与韩丽楠、翟宇航共同管理的华夏新锦顺，夏云龙的任期尚不足一年。

 

公开资料显示，夏云龙拥有10年从业经验，于2012年3月至2023年3月任职于华夏基金，先后担任投资研究员、基金经理助理、基金经理等职务，系华夏基金的基金从业人员。

 

据悉，夏云龙是一位周期产业投研老将，具备十年以上周期行业跟踪研究经验。

 

2012年至今，他主要负责周期行业研究，先后覆盖有色、化工、建材、机械等行业，并担任周期组组长。2017年以来，他开始负责周期行业投资，管理过公募、专户、养老金、年金等多类型账户。

 

来源：财联社（记者 封其娟）