龙江银行又中大罚单 今年被罚超千万，均指向贷款业务

又中大罚单！龙江银行今年被罚超千万，均指向贷款业务8月17日，国家金融监督管理总局黑龙江监管局发布了2张罚单，剑指龙江银行股份有限公司哈尔滨埃德蒙顿支行及其相关责任人。罚单显示，龙江银行股份有限公司哈尔滨埃德蒙顿支行的主要违法事实（案由）为贷款五级分类不准确。张玲对上述违法行为负有责任。针对上述违法行为，国家金融监督管理总局黑龙江监管局根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条，对龙江银行股份有限公司..

2023-08-18

因涉嫌信息披露违法违规，中国证监会决定对恒大地产立案

8月16日晚间，恒大地产集团在上海证券交易所发布公告称，当日，其收到中国证券监督管理委员会下发的《立案告知书》(编号:证监立案字03720230092号)，因恒大地产涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对恒大地产立案。恒大地产表示，其将积极配合中国证监会的调查工作，并严格按照相关要求履行信息披露义务。来源：澎湃新闻（记者李晓青）

2023-08-17

“美化”财务报表，虚增近47亿元营收，星星科技被处罚

证监会网站日前更新披露的一则行政处罚决定书显示，证监会对星星科技信息披露违法违规行为进行了立案调查、审理发现，公司通过虚构销售、虚构租赁和加工业务、虚构采购、虚假采购折扣等方式，2019年度虚增营业收入143,901.02万元，2020年度通过财务造假活动虚增营业收入325,799.22万元。最终，证监会对江西星星科技股份有限公司给予警告，并处以600万元的罚款；并对其他当事人给予警告，共计处以1960万元罚款，并对多名当事人采取终身市场..

2023-08-17

两家银行因“涉诈账户管理不到位”被罚，均为“双罚”

《银行科技研究社》消息：8月11日，人民银行福州中心支行更新了新的行政处罚信息，两家银行因反诈不力被罚。泉州银行因涉诈账户管理不到位、违反消费者金融信息保护规定等14项违法行为，被警告并被罚426.5万元。此外，泉州银行副行长，零售、运营、普惠金融、法律合规等4部门时任负责人，总计5人被罚。其中时任运营部总经理因对涉诈账户管理不到位负有责任而被罚。福建福清汇通农商行因涉诈账户管理不到位等4项违法行为，被罚155万元。时任福建..

2023-08-17

罚没近300万元 齐鲁银行因8项事由接百万罚单

因金融统计指标数据错报、违反账户管理规定等8项事由，齐鲁银行被央行罚没297.54万元。具体来看：已补充上报遗漏数据持续加强内控合规近日，中国人民银行济南分行发布的行政处罚信息显示，齐鲁银行因金融统计指标数据错报等8项事由被警告，没收违法所得363.78元，罚款297.5万元。罚单显示，齐鲁银行存在的违法行为包括以下：1．金融统计指标数据错报；2．违反账户管理规定；3．违反商户管理规定；4．违反人民币反假有关规定；5．违反信..

2023-08-17

向房企发放“社团贷款”，3家农村信用联社各被罚30万

近日，3家农村信用联社因“向房地产企业发放社团贷款”被罚。8月15日，国家金融监督管理总局发布2条来自河北监管局的行政处罚信息表，关于农村信用社违法违规向房地产企业发放社团贷款，分别来自河北省的石家庄市藁城农村信用合作联社、深泽县农村信用联社，均处罚30万元并对当事人予以警告。前一天，8月14日新疆洛浦县农村信用合作联社因违规向房地产企业发放社团贷款等违法违规的事实被罚款80万元。信息公开表显示，在违规期间，洛浦县农..

2023-08-16

今年以来受罚券商资管特别多？11家触监管红线超去年同期，触发处罚背后往往有共同原因..

今年以来，屡屡见到的不仅仅是投行、经纪、研究等业务罚单，还有一个大类，来自资管业务。据记者统计，截止目前，包括太平洋证券、国都证券、英大证券、民生证券、首创证券、华福证券、长城国瑞证券、信达证券、五矿证券、银泰证券、恒投证券等11家券商累计已收到16张罚单。这其中，15张罚单发生在上半年，并以五六月最为集中。这一数据是否超过去年同期？统计显示，上年同期（截至8月15日发稿日）券商资管罚为20张，不过，仅浙商资管一家就接到10份..

2023-08-16

年报存虚假记载 ST星星遭证监会处罚

成立工作小组美化财务报表、两年时间累计虚增营收46.97亿元、累计虚增利润28.37亿元……近日，ST星星因虚增业绩，年报中存在虚假记载，受到证监会行政处罚。业内人士指出，企业要健全内部控制制度，完善治理结构，以确保财务报告的真实性和准确性。虚增营收少计减值损失ST星星日前披露称，公司近日收到中国证监会送达的《行政处罚决定书》。经查，公司存在虚增营业收入、利润总额等情况，致其2019年年报和2020年年报存在虚假记载。根据相关规定..

2023-08-16

一天7张罚单，多家支付机构遭重罚

监管下重拳，罚单密集落地。一天内，三家支付机构领到7张罚单，其中两家机构被“双罚”，违规行为包括违反机构管理规定、未按规定履行客户身份识别义务和反洗钱不力等。和去年同期相比，今年罚单总量上升。据《华夏时报》记者不完全统计，截至8月13日，今年以来共有十余家支付机构收到40余张罚单，罚没金额总计超60亿元。“此次罚单侧面反映了严监管的持续，包括违反备付金管理规定、违反清算管理规定、违反预付卡相关的管理规定以及商户的管理等..

2023-08-15

对会计审计违法要严监管零容忍

注册会计师行业是市场经济的“看门人”，在维护市场经济秩序、保护公众投资利益等方面发挥着重要作用。只有坚持“强穿透、堵漏洞、用重典、正风气”，才能更好促进注册会计师行业健康发展。近日，财政部对备案从事证券服务业务的会计师事务所开展监督检查，情况公告指出“检查单位数量为历年之最”“处罚力度为历年之最”。两个“历年之最”颇为抢眼，传递出监管层对会计审计违法行为保持“严监管、零容忍”高压态势的明确信号。注册会计师行业是市场经济..

2023-08-15