又现百万级大罚单 一保险分公司及9家支公司一并被罚

导读：因编制虚假资料的违法违规行为，**财产保险股份有限公司宁夏回族自治区分公司及9家支公司被罚。8月25日，国家金融监督管理总局宁夏监管局发布一则行政处罚信息显示：因编制虚假资料的违法违规行为，**财产保险股份有限公司宁夏回族自治区分公司及9家支公司一并被罚，相关直接责任人共计9人被罚，罚款合计103万元。具体违规事项如下：编制虚假资料综上，宁夏监管局作出如下行政处罚：对**财产保险股份有限公司宁夏回族自治区分公..

2023-08-30

罗普特及实控人陈延行等被罚 3年虚增营业收入超3亿元

罗普特（688619.SH）近日发布关于收到《行政处罚事先告知书》的公告。罗普特科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年5月17日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）下发的《立案告知书》（编号：证监立案字0282023004号），因公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对公司立案调查。公司于2023年8月25日收到中国证券监督管理委员会厦门监管局下..

2023-08-29

因违反反洗钱相关规定，拉卡拉、百信银行及相关人员收罚单

近日，中国人民银行北京分行发布了多张罚单，因未严格落实交易信息等反洗钱措施，百信银行、拉卡拉两家公司和相关业务负责人共计被罚没超1420万元。拉卡拉被罚875万元具体来看，中国人民银行北京市分行披露的行政处罚信息显示，拉卡拉因存在三项违法行为，被罚款875.4万元，此外，拉卡拉时任副总裁吴某也被认定对于违法行为负有责任，被罚款9.68万元。行政处罚信息公示，拉卡拉主要违规行为有：未按照规定履行客户身份识别义务；未按规..

2023-08-29

中基协连发19张罚单，年内已有超2000家私募基金管理人注销

今年以来，违规私募出清不断加速。8月25日，中国证券投资基金业协会（以下简称中基协）连开19张私募罚单，处罚原因主要涉及违规向投资者承诺收益，以及未按约定向投资者进行信息披露等。大河财立方记者据中基协公示信息不完全统计，今年上半年，已有近70家私募机构收到罚单，其中35家私募机构被中基协取消会员资格。有私募机构违规行为达8项公司负责人被加入黑名单8月25日，中基协连发16份《纪律处分决定书》和3份《纪律处分复核决定书》，..

2023-08-28

冠农股份财务造假20亿 2022年半年报一半收入虚增，处罚来了

上市20年的新疆老牌上市公司冠农股份，竟也出现大额虚增收入的情况。8月23日晚，冠农股份公告，收到新疆证监局下发的《行政处罚事先告知书》，因公司2021年年报及2022年半年报存在虚假记载，公司被给予警告，并处以300万元罚款，公司董事长刘中海等四名责任人也均被给予警告，及处以50万或100万元的罚款。决定书显示，冠农股份2021年虚增营业收入3.53亿元，2022年上半年虚增营业收入17.29亿元，合计超过20亿元，营业成本也有相应虚增。与..

2023-08-25

弘坤资产3项违规被暂停私募备案1年 林辕被公开谴责

近日，中国证券投资基金业协会公布的纪律处分决定书（中基协处分(2023)174号、175号）显示，弘坤资产管理(上海)有限公司(以下简称弘坤资产)存在以下3项违规事实。一是未履行投资者适当性义务。根据中国证券监督管理委员会上海监管局(以下简称上海证监局)行政监管措施决定书、行政处罚决定书，弘坤资产向部分投资者推介、销售风险识别能力和风险承担能力不匹配的产品。二是未按约定履行信息披露义务。根据上海证监局行政监管措施决定书、行政..

2023-08-25

湖南三湘银行罚款213.4万

近日，人民银行网站显示湖南三湘银行被中国人民银行长沙中心支行警告并处213.4万元罚款。具体来看，湖南三湘银行违法行为类型包括：虚报、瞒报金融统计数据；未按规定备案单位银行结算账户；未按规定备案个人银行结算账户；未按规定建立货币鉴别及假币收缴、鉴定内部管理制度和操作规范；办理货币收付、清分业务人员不具备判断和挑剔假币专业能力；提供个人不良信息，未事先告知信息主体本人；未准确、完整、及时报送个人信用信息；未按规..

2023-08-25

虚增9亿收入，泉为科技被罚

8月22日晚，此前公告被证监会立案的泉为科技公告，收到了广东证监局下发的行政处罚事先告知书。告知书显示，泉为科技2019年度和2020上半年连续财务造假，其中2019年虚增业务收入5.57亿元、营业成本5.52亿元，分别占当期报告记载营业收入、营业成本的21.4%、23.36%；2020年半年度虚增业务收入3.44亿元、营业成本3.4亿元，分别占当期报告记载营业收入、营业成本的28.97%、30.33%。为此，泉为科技领到了“责令改正，给予警告，并处以200万元的罚..

2023-08-24

私募严监管持续 两家机构受罚

近日，中国证券投资基金业协会（以下简称中基协）在官网连续发布5份纪律处分决定书，2家私募及3位高管人员被处分。具体来看，北京磐晟投资管理有限公司（以下简称磐晟投资）因为产品募集完毕未按规定向协会备案、违规向投资者承诺收益以及未按约定向投资者进行信息披露等违规行为，中基协对其进行公开谴责，限期改正，并暂停受理其私募基金产品备案12个月。磐晟投资的法定代表人、总经理兼执行董事被公开谴责，其合规风控负责人被警告。弘..

2023-08-24

大信会计师所收警示函 执业*ST华讯年报审计3宗违规

证监会深圳监管局网站日前公布的《深圳证监局关于对大信会计师事务所（特殊普通合伙）及注册会计师王进、崔会强采取出具警示函措施的决定》（行政监管措施决定书〔2023〕133号）显示，依据《中华人民共和国证券法》的有关规定，深圳证监局对大信会计师事务所（特殊普通合伙）及注册会计师王进、崔会强执行的华讯方舟股份有限公司（以下简称“华讯方舟”，股票名称“*ST华讯”，000687.SZ，已退市）2018年年报审计执业项目进行了检查。经查，存在以..

2023-08-24