重庆信托业绩下滑半年被罚212万，未决诉讼涉案金额超百亿

近期，重庆信托的烦心事情不算少，业绩下行、诉讼不断、连收罚单、信托计划踩雷......2022年以来多次踩雷房地产公司7月26日，前百强房企隆基泰和官微称，因受疫情及房地产行业下行影响，隆基泰和出现流动性危机，并向法院申请重整，近日已裁定受理。不过早在2022年10月18日，隆基泰和已被列为限制高消费企业，申请人为重庆信托。其实，重庆信托与隆基泰的纠纷，在2022年报中也有体现，据诉讼中显示，重庆信托申请执行和道国际商贸有限公司..

2023-08-01

涉嫌信披违规ST南卫及实控人被立案 近亿元股份转让计划随之终止

7月28日晚间，ST南卫发布公告称，公司及公司控股股东、实际控制人李平于当日收到中国证监会下发的《立案告知书》。因涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，证监会决定对公司和李平立案。ST南卫董秘办相关人士告诉《证券日报》记者，此次公司及公司实控人李平因涉嫌信息披露违法违规被证监会立案调查，系去年公司内部控制出现重大缺陷的后续流程。“目前公司的日常经营照常进行。”往前回溯，..

2023-08-01

中基协：注销上海龙五资产管理有限公司等4家私募基金管理人登记

7月28日，中基协发布公告表示，根据《关于私募基金管理人在异常经营情形下提交专项法律意见书的公告》相关规定，现有上海龙五资产管理有限公司、龙德燕园（北京）资产管理有限公司、上海梭罗资产管理中心、北京拙朴敦行投资管理顾问有限责任公司等4家机构不能持续符合管理人登记要求。中基协将注销该4家机构的私募基金管理人登记，并将上述情形录入证券期货市场诚信档案数据库。已注销的私募基金管理人和相关当事人，应当根据《中华人民共和..

2023-07-31

上交所：本周对42起拉抬打压、虚假申报等行为采取监管措施

据上交所7月28日消息，上交所发布沪市市场运行情况。7月24日至7月28日，上交所公司监管部门共发送监管工作函3份；通过事中事后监管，要求上市公司披露补充、更正类公告13份。针对信息披露违规行为，采取书面警示10单、纪律处分措施1单。同时，加大信息披露和股价异常的联动监管，针对公司披露敏感信息或股价发生明显异常的，提请启动内幕交易、异常交易核查5单。7月24日至7月28日，上交所对42起拉抬打压、虚假申报等证券异常交易行为采取了书..

2023-07-31

靠内部消息炒股700万本金大赚1500万 证监局重拳出击

700万本金大赚1500万！证监局重拳出击！新《证券法》已加大了内幕交易的惩处力度，但“靠内部消息炒股获利”的市场陋习仍然时有发生。近日，重庆证监局公布了一份处罚决定书，国民技术时任董事俞鹂内幕交易自家股票，被处以“没一罚三”处罚，总计罚没近6200万元。一直以来，证监会对内幕交易等违法违规行为都是从严监管，在过往多年公布的资本市场典型案例中，均有内幕交易相关案例。证监会相关部门负责人表示，对内幕交易、市场操纵等违法违..

2023-07-31

操纵市场巨亏3亿 “华北第一操盘手”又被罚

5年前被终身禁入证券市场之后，号称“华北第一操盘手”的85后李卫卫就消失在了公众视野之外。然而，近日证监会发布的一份行政处罚书，又将其2017年参与操纵凤形股份（002760.SZ）的往事拉回眼前。2017年10月至2018年2月底，凤形股份总经理陈维新与李卫卫、朱一栋等人控制使用115个证券账户，动用20多亿资金，联合操纵凤形股份股价。不过，与上次操纵大连电瓷（002606.SZ）一样，这一次操纵也是失败的——账户组亏损3.04亿。李卫卫的名号在A股..

2023-07-31

上海一咖啡店被指低俗营销，黄浦区市监局立案调查

近日，上海一咖啡店命名“DoiCoffee”被指低俗营销。7月28日，黄浦区市场监督局对此事发布警情通报。通报全文如下：7月27日，黄浦区市场监管局接市民反映称“上海某咖啡店低俗营销”。收到相关线索后，我局立即组织执法人员赶赴现场开展调查。经初步查明，当事人名称为上海市黄浦区向阳红烟酒店，对外招牌为“DoiCoffee”，其商品名称中含有违背公序良俗的内容，该店涉嫌违反《网络交易监督管理办法》第十一条的规定，我局已对其立案调查。后续，..

2023-07-31

7月罚单已超600张 银行信贷业务成处罚“重灾区”

截至7月26日，据不完全统计，7月份以来，金融监管总局官网显示，已向银保机构及涉事个人开出超600张罚单。其中，银行信贷业务成处罚“重灾区”，超百万元大额罚单频现。业内分析人士表示，信贷管理问题是银行业关注的重点，部分银行重贷款发放，轻贷款回收，过于依赖贷前调查，忽视了企业实际经营生产中的动态变化和风险隐患。银行应加强信贷从业人员的培训和教育，建立健全信息共享和信用体系，提高银行对客户的了解和风险识别能力。&ems..

2023-07-31

中国人寿财险虚编报表，违规使用费率被监管处罚

罚款85万！中国人寿财险虚编报表，违规使用费率被监管处罚根据7月26日国家金融监督管理总局浙江监管局发布的处罚信息（浙银保监罚决字〔2023〕25号）显示，中国人寿财产保险股份有限公司（以下简称“国寿财险”）及其主管人员牛晓飞因（1）编制或者提供虚假的报告、报表、文件、资料；（2）未按照规定使用经备案的保险费率两项违法违规行为，被监管部门罚款85万，其中，对国寿财险罚款人民币70万元；对牛晓飞警告，并罚款人民币15万元。来源..

2023-07-28

年内第三家 华宝证券因宕机收警示函

继东方财富证券、中信证券之后，年内第三家券商因交易系统网络安全事故收到了罚单。近日，华宝证券收到了警示函。上海证监局网站显示，华宝证券在2023年5月22日的网络安全事件中存在四方面的违规行为，包括变更重要信息系统前未充分评估技术风险、在事件调查过程中向上海证监局报送的部分数据不准确不完整等。华宝证券因网络安全事件收警示函上海证监局称，经查，华宝证券在2023年5月22日的网络安全事件中，存在以下问题：一是变更重要信..

2023-07-28