又见私募机构侵占、挪用基金财产，宝诚创展被罚

9月5日，北京监管局发出了一份行政处罚决定书，对宝诚创展（北京）资本管理有限公司（以下简称“宝诚创展”）违法违规案进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。根据监管查明，宝诚创展存在以下两项违法违规事实：一、兴业1号法制晚报社私募投资基金（以下简称“兴业1号”）合同约定，该基金全部认购资金均用于通过恒丰银行股份有限公司发放委托贷款给法制晚报社。法制晚报社分别于..

2023-09-07

近九个月，知网已被罚超1.3亿元

9月6日，据“网信中国”微信公众号消息，根据网络安全审查结论及发现的问题和移送的线索，国家互联网信息办公室依法对知网（CNKI）涉嫌违法处理个人信息行为进行立案调查。经查实，知网（CNKI）主要运营主体为同方知网（北京）技术有限公司、同方知网数字出版技术股份有限公司、《中国学术期刊（光盘版）》电子杂志社有限公司三家公司，其运营的手机知网、知网阅读等14款App存在违反必要原则收集个人信息、未经同意收集个人信息、未公开或未明..

2023-09-07

翻倍牛股遭清仓减持 监管函火速下发

顶风作案！翻倍牛股遭清仓减持监管函火速下发股价持续涨停，短短8个交易日股价翻倍的我乐家居（603326）近期在二级市场上赚足了眼球。9月6日晚间，我乐家居自曝称，公司股东于范易及其一致行动人在6月30日-9月6日期间进行了“清仓式”减持，减持比例约为7.11%，并买入4200股。上述消息一经披露引发市场一片哗然。上交所也火速就公司股东涉嫌违规减持事项下发监管工作函。涉嫌违规减持八连板我乐家居股东恐涉嫌违规减持。9月6日晚间，我乐家..

2023-09-07

又是医保违规，三甲医院被罚近千万元

海南两家三甲医院同日被罚，一家被罚近千万元，皆是因为医保违规。两大三甲医院同日被罚，一家被罚近千万元8月28日，海南省医疗保障局接连公示了两份行政处罚信息，海南医学院第一附属医院、海南医学院第二附属医院由于存在不同程度的医保违规问题，双双收到巨额“罚单”。据了解，这两家医院都是三级甲等综合医院，为海南医学院三所“三甲”直属附属医院之二。行政处罚信息显示，海南医学院第一附属医院存在超医保限制天数用药、超医保限制用..

2023-09-07

年内两百余家机构遭仿冒 涉及非法荐股等多项违规行为

包括券商、基金在内的多家金融机构日前频繁出现遭仿冒诈骗现象，部分监管部门也遭到仿冒。根据中国证券业协会网站披露，今年以来已有200余家机构发布了被仿冒的公告。根据监管提示，目前仿冒违规的表现形式主要包括冒充机构人士发布观点、冒用机构工作人员名义提供非法证券服务、冒用公司名称或网站进行虚假宣传、提供虚假App诱导投资者转账等，本质上是实施非法荐股、虚假发行“原始股”、非法配资等非法证券活动。来源：南财快讯

2023-09-06

存在多项信息披露违规情形 保荐审计发行人均收监管函

去年10月被抽中IPO现场检查后，去年11月大成精密撤回首发申请，宣告IPO终止。随着今年9月4日晚间深交所发布多份监管函，大成精密重回大众视野。9月4日晚，深交所公布对深圳市大成精密设备股份有限公司（简称“大成精密”）的监管函、以及对中介机构的两份监管函。存在多项信息披露违规情形监管函显示，大成精密申报创业板IPO于2022年9月30日获深交所受理后，公司被随机抽取确定为现场检查对象，证监会对公司开展了现场检查，发现存在多项信..

2023-09-06

涉嫌信披违法违规，*ST凯撒被立案，遭控股股东非经营性占资超7亿元

又一家上市公司遭遇证监会立案，起因似又是违规占用隐瞒披露。9月4日晚间，已在重整中的*ST凯撒（000796.SZ）发布公告，公司及实际控制人陈小兵当日收到证监会下发的《立案告知书》。因涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对公司及实际控制人立案。公告称，公司及实际控制人将积极配合中国证监会立案调查工作，并严格按照相关法律法规的规定和监管要求及时履行信息披..

2023-09-06

未履行投资者适当性义务，私募被处分

近日，中国证券投资基金业协会（以下简称中基协）官网发布多份纪律处分决定书，深圳市东土盛唐投资基金管理有限公司（以下简称东土盛唐）被公开谴责。纪律处分决定书显示，东土盛唐存在三项违规行为，包括未履行投资者适当性调查义务及未按规定妥善保存投资者适当性管理方面的材料、未及时更新股东变更信息和从业人员及运营场地欠缺独立性。据此，东土盛唐被中基协公开谴责，其法定代表人、合规风控负责人均被警告。（魏雨田）来源：上海..

2023-09-05

百亿量化私募明汯投资被罚

头部量化私募明汯投资被罚。近日，上海证监局披露了3份罚单，涉及百亿量化私募明汯投资及其员工的违规行为。上海证监局指出，经查，上海明汯投资管理有限公司在开展私募基金业务过程中存在以下事实：在监督管控员工不当行为、及时督促员工规范整改等方面，未实施有效内部控制，未尽谨慎勤勉义务，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号)第四条第一款的规定。对此，上海证监局现决定对明汯投资采取责令改正的监督管理措施..

2023-09-05

建设银行内控违规被罚超2亿元，今年多人落马

建设银行增利不增收，息差压力仍存，信贷违规屡踩监管红线被罚累计超2亿元，此外，今年以来建设银行已有10人因违法违纪落马。近日，中国建设银行股份有限公司（以下简称：建设银行601939.SH）公布了2023年中期业绩。数据显示，上半年，建设银行实现营业收入4002.55亿元，同比下降0.59%；净利润1672.95亿元，增幅3.12%。净利差为1.60%，净利息收益率为1.79%，同比均下降30个基点。增利不增收，息差压力仍存的同时，建设银行不良规模达316..

2023-09-04