此前因系统宕机问题先后遭有关部门处罚后，中信证券近日再收罚单。9月25日，深交所就中信证券于今年6月发生的交易系统宕机问题出具警示函。而在今年7、8月，深圳证监局、上交所也先后针对上述情况对中信证券及相关人员作出处罚。从行业情况来看，近两年来也有多家券商因交易系统出现网络安全问题遭监管处罚。有业内人士指出，若券商机构缺乏一个成熟完善的系统，会极大影响投资者的交易体验。中证协也在年内发文表示，未来三年将通过组织引..
2023-09-27
2023年9月26日，上交所发布公告，江苏汇鸿国际集团股份有限公司因会计差错，被监管警示。据公告，江苏汇鸿国际集团股份有限公司在2022年末，其控股子公司江苏开元船舶有限公司在手5艘海工船因船东违约，无法按原合同执行。公司于当期将5艘未完工的海工船在预付账款项下的合计金额全部转为存货核算，其中包含船舶建造成本及计收船厂的经营性预付款利息合计57,271.16万元。然而，根据《企业会计准则第28号——会计政策、会计估计变更和差错更..
2023-09-27
“编造重大虚假内容”，知名上市公司被罚8570万，董事长10年禁入！还有多名高管被罚9月25日晚，思创医惠（300078,SZ，股价4.4元，市值38.01亿元）公布了浙江证监局下发的《行政处罚及市场禁入事先告知书》，因公司欺诈发行违法行为，思创医惠被罚款8570万元，公司时任董事长、总经理章笠中被罚款750万元，并处以10年市场禁入，另有多名高管一同被罚。企查查显示，思创医惠成立于2003年，2010年4月在深圳证券交易所创业板上市，是一家集科研..
2023-09-26
9月22日，凯伦股份收到中国证监会分别对公司和控股股东凯伦控股投资有限公司（以下简称“凯伦控股”）下发的《立案告知书》，因公司和凯伦控股涉嫌信息披露违法违规，根据相关法律法规，中国证监会决定对公司和凯伦控股立案。就在前不久，凯伦股份及多位高层人员因违反上市公司信息披露管理办法相关规定，而被中国证监会江苏监管局采取出具警示函的行政监管措施。公司于9月8日发布的公告显示，2021年3月份至2023年2月份，公司通过向供应商..
2023-09-26
近日，中国人民银行广东省分行披露行政处罚信息公示表，其中有10份行政处罚决定书剑指广州银行股份有限公司（下称“广州银行”）。据披露，广州银行此次主要涉及违反反洗钱业务管理规定等7项违法，被警告并被罚896.9万元。值得注意的是，广州银行目前正在冲刺深交所主板IPO上市。今年3月份，广州银行的主板IPO申请被交易所受理。但通过招股书披露的财务数据显示，该行业绩“增收不增利”，且多起诉讼缠身，加上此次被监管处罚，广州银行的上..
2023-09-26
近日，信用中国（四川成都）网站披露，成都中南世纪房地产开发有限公司擅自挪用专项维修基金被罚。金综罚字〔2023〕第1276号显示，成都中南世纪房地产开发有限公司擅自挪用专项维修基金，根据《住宅专项维修资金管理办法》第三十七条，金牛区综合行政执法局依法对成都中南世纪房地产开发有限公司罚款443.5107万元。图源：信用中国（四川成都）来源：中国质量新闻网（王翊）
2023-09-25
国城矿业被证监会立案。公司公告（下同）24日，国城矿业公告，公司因前期会计差错事项于近日收到中国证监会下发的《立案告知书》，因公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对公司立案。该公司称，立案调查期间，将积极配合监管部门的各项调查工作，并严格按照相关法律法规的规定和监管要求及时履行信息披露义务。目前，公司各项生产经营活动正常有序开展。同日，国城..
2023-09-25
9月20日晚间，庚星股份（600753.SH）公告称，收到中国证监会福建监管局下达的《行政监管措施决定书》。因会计核算存在错误、未按规定及时披露控股股东占用资金，公司、公司控股股东及相关责任人被出具警示函。《决定书》显示，2018年，庚星股份全资子公司宁波星庚供应链管理有限公司与供应商江苏钦洋石油化工有限责任公司、客户南京中电熊猫贸易发展有限公司开展的燃料油贸易，未按规定以净额法确认相关营业收入，虚增庚星股份2018年营业收入..
2023-09-22
近日，合众人寿保险股份有限公司（简称“合众人寿”）莆田中心支公司因财务数据不真实受到行政处罚。《经济参考报》记者注意到，除莆田中心支公司外，其临沂中心支公司在今年6月曾因编制虚假财务资料等原因受到行政处罚。此外，今年4月，其湖北分公司同样因编制虚假资料受到行政处罚。连续两年中报净利润亏损公开资料显示，合众人寿成立于2005年，公司产品体系覆盖传统的长期寿险、分红保险、重大疾病保险和短期险产品等种类。财务数据显示，2..
2023-09-21
9月20日金融一线消息，国家金融监督管理总局重庆监管局行政处罚信息公开表显示，恒大人寿保险有限公司重庆分公司因编制虚假业务财务资料，工作人员利用业务便利为其他人员牟取不正当利益，被罚款80万元。其员工龚爱琳、李革路时任恒大人寿保险有限公司重庆分公司银保客户经理，因利用业务便利为其他人员牟取不正当利益，龚爱琳受到警告并处罚款1万元，李革路被禁止终身进入保险业。其员工陈何骏时任恒大人寿保险有限公司重庆分公司副总..
2023-09-21
主管单位:中国反腐败司法研究中心
主办单位:企业廉洁合规研究基地
学术支持:湘潭大学纪检监察研究院
技术支持:湖南红网新媒科技发展有限公司
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