前华夏基金经理一罚一没1062万，10年从业成云烟

所管基金46天即闪电离任，背后竟是老鼠仓案，一罚一没1062万，10年从业成云烟在今年3月份“闪电离任”旗下产品引发“被查”热议后，前华夏基金经理夏云龙相关案件现已调查、审理终结。11月10月，河北证监局正式发布对华夏基金前基金经理夏云龙的行政处罚决定书，夏云龙因存在两类违法行为，被责令改正，没收违法所得530.78万元，并处以530.78万元罚款，罚没合计金额1061.56万元。公告显示，当事人夏某龙，男，198X年X月出生，时任华夏基金基..

2023-11-15

云南一县级农商行连收8张罚单，被罚超百万元

云南一县级农商行连收8张罚单，被罚超百万元，“冲时点”怪象何时休？近日，国家金融监督管理总局官网披露的行政处罚信息公开表显示，云南罗平农村商业银行股份有限公司（下称“罗平农商行”）连收8张罚单。罚单显示，云南罗平农商行存在的违法违规事实包括：员工利用“按日贷”冲时点，虚增存贷规模；贷款支付管理与控制不到位，个人贷款资金被挪用于投资；流动资金贷款管理不审慎，导致信贷资金被挪用。为此，罗平农商行被罚105万元。被罚后..

2023-11-15

温州金泽置业有限公司被罚款39.54万元

温州金泽置业有限公司因未经批准在温州市七都街道建设两座砖混结构建筑物作为展厅使用，在西侧建设一处景观水池，被浙江省温州市鹿城区综合行政执法局罚款人民币39万5440元1角2分。据公告内容，2021年11月，温州金泽置业有限公司未经批准在温州市七都街道建设两座砖混结构建筑物作为展厅使用，在西侧建设一处景观水池。这一行为已违反了《中华人民共和国城乡规划法》第四十四条第一款之规定，已构成违法。违法性质为：未经批准进行临时建..

2023-11-14

罗普特财务造假、虚增营收3.26亿元，被罚1600万元后又遭处分

2020年和2021年年报持续造假，通过提前确认项目收入，虚增营业收入共计3.26亿元，利润总额1.67亿元，罗普特（688619.SH）收到证监会行政处罚决定书后，又收到了上交所对公司及相关责任人的纪律处分。就公司财务造假行为、相关纪律处分和行政处罚等监管措施对公司的影响、公司的业绩情况等，《华夏时报》记者致函罗普特。截至发稿，未收到回复。“上市公司财务造假的核心原因在于潜在的收益大于成本。”上海社会科学院经济学博士王滢波向《华夏时..

2023-11-14

沃得农机被罚，投行业务迎严监管，近三月9家投行被罚

11月9日，中国证监会网站披露了两则罚单，剑指江苏沃得农业机械股份有限公司（简称“沃得农机”）IPO过程中的违规行为，沃得农机、海通证券及两位保代均因此收警示函。罚单显示，沃得农机在IPO过程中，存在未及时向深交所报告和披露实际控制人股份冻结情况、会计基础薄弱、内部控制不完善、资金拆借信息披露不完整、未经中国证监会或者深交所同意改动招股说明书等问题。今年9月以来，券商投行领域罚单数量快速攀升。此前包括中德证券、华创证券..

2023-11-14

山东省曝光“神医”“神药”虚假违法广告典型案例

“神医”“神药”虚假违法广告典型案例！涉及整形外科医院违法发布医疗广告、使用医疗用语或者易使推销的商品与药品相混淆的用语等山东省市场监督管理局公布2023民生领域案件查办“铁拳”行动典型案例（第九批）今年以来，全省市场监管部门以保障民生为导向，持续深入开展“铁拳”行动，查办了一批与群众利益息息相关的违法案件。严厉打击“‘神医’‘神药’虚假违法广告”是“铁拳”行动重点内容之一，现将部分典型案例公布如下：一、青岛市市北区市场..

2023-11-13

货币经纪公司罕见遭处罚，两名经纪人编造虚假债券信息赚价差

货币经纪公司乱象丛生，中国银行间市场交易商协会（下称“交易商协会”）“出手”整顿。近日，交易商协会公告称，经调查发现，天津信唐货币经纪有限责任公司（下称“天津信唐”）经纪人员在交易撮合过程中，利用信息优势，有意向经纪客户编造虚假报价信息以制造价差，同时虚构交易对手，安排特定账户介入交易链条赚取价差收益。交易商协会表示，经自律处分会议审议决定，对天津信唐予以警告、责令整改的自律处分，对涉事两名经纪人员予以严重..

2023-11-13

两家消费金融公司因催收管理问题被罚，业内：机构应提升合规意识

近日两家消费金融公司因催收管理领罚单。11月7日，国家金融监督管理总局浙江监管局发布公告，杭银消费金融股份有限公司（下称杭银消费金融）因委外催收管理不到位；贷款利率风险定价机制落实不到位被罚款55万元。信用中国官网也于近日披露，国家金融监督管理总局陕西监管局10月30日对陕西长银消费金融有限公司（下称陕西长银消费金融）开具罚单。由于对合作机构催收管理不完善，陕西长银消费金融被责令改正，并处以罚款35万元。两家机构..

2023-11-10

年报存在重大遗漏和虚假记载,扬子新材被罚450万元

上11月9日，扬子新材公告称，近日，公司收到中国证监会行政处罚决定书，因2018年至2020年的年度报告存在重大遗漏、虚假记载等问题，证监会对扬子新材罚款450万元，对时任第二大股东、总经理胡卫林给予警告并处以500万元罚款。公告显示，扬子新材年度报告存在重大遗漏，包括关联方资金占用、关联采购事项信息披露均存在重大遗漏。详细来看，2018年至2020年期间，时任公司第二大股东、总经理胡卫林利用开元金属、江苏海丰新材料有限公司等，通..

2023-11-10

湖南常宁常宁曝光6起安全生产“打非治违”典型案例

常宁曝光6起安全生产“打非治违”典型案例为切实加强企业安全生产责任，推动安全生产措施落地落实，严厉打击非法违法行为，打好安全生产“翻身仗”，常宁市应急管理局8月份以来开展了安全生产领域“打非治违专项行动”，目前为止已立案14起，其中1起正在立案调查中。以下是6起典型案例的简介：一、茂名建筑集团工业设备安装有限公司特种作业人员未经专门的安全作业培训取得相应资格上岗作业案2023年7月18日，接群众举报常宁市应急管理局行政..

2023-11-10