2023年第三方支付严监管态势不改。10月9日，北京商报记者根据监管披露的信息统计发现，2023年前三季度，第三方支付领域至少有26张罚单出炉，总计罚没金额超过61.17亿元。与上年同期相比，罚单数量明显减少，但被罚金额大幅提升。整体来看，前三季度支付罚单中，双罚制特征仍旧明显，26张罚单中包括17张双罚罚单，违规事宜主要集中在商户管理、清算管理以及备付金管理等方面。有分析人士表示，支付领域罚单的陆续出炉正是严监管持续进行的..
2023-10-10
10月8日晚间，河北先河环保科技股份有限公司（先河环保，300137）公告，公司于当日收到深交所关注函。关注函称，先河环保定于2023年10月9日召开2023年第二次临时股东大会；2023年10月8日，有媒体报道称上市公司股东付冬梅与唐山启奥科技股份有限公司（简称启奥科技）于2023年9月28日联合向先河环保提交了涉及董事选举事项的股东大会临时提案，但上市公司拒绝披露收到的股东提案。深交所对此表示关注，要求上市公司核实说明相关新闻报道..
2023-10-10
严监管正成为保险行业未来发展趋势，今年前三季度，保险业罚款总额快速提升。10月8日，据北京商报记者不完全统计，监管部门前三季度针对保险业开出罚单总额超2.46亿元，剑指保险业乱象。从处罚缘由来看，财务数据造假、返佣、销售误导、虚假宣传、虚假理赔等仍是颇为常见的违规原因。此外，保险资金运用、银保渠道费用等成重要监管方向。而针对机构或个人的吊销许可证、禁业、停业等“顶格处罚”也逐渐成为常态化监管手段。业内专家表示，顶格处罚..
2023-10-09
国家金融监督管理总局网站近日公布的包头监管分局行政处罚信息公开表（包金罚决字〔2023〕6号）显示，内蒙古银行股份有限公司包头分行对重要空白凭证等管控不到位。包头监管分局依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项，对内蒙古银行股份有限公司包头分行罚款30万元。相关法律法规：《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条：银行业金融机构有下列情形之一，由国务院银行业监督管理机构责令改正，并处二十万元以..
2023-10-08
于范易等四方因违规减持我乐家居股票被罚，被没收违法所得16.53万元并处罚款3.295亿元2023年9月28日，江苏监管局发布公告，于范易、烟台埃维商贸有限公司、西藏埃维创业投资有限公司、烟台埃维管业有限公司因违规减持我乐家居股票，被没收违法所得16.53万元并处罚款3.295亿元。据公告，于范易等四方在合计持有我乐家居5%以上股份的情况下，于2023年9月5日至2023年9月6日10点20分，通过集中竞价的方式合计减持我乐家居22，440，408股，占..
2023-10-08
深陷风波的雪松信托再次收到监管部门的批量罚单。国家金融监督管理总局日前披露，江西监管局对雪松信托连开12张罚单，原董事长、总裁、副总裁、风险官等多位高管被罚，罚款近千万元。雪松信托被罚690万行政处罚信息公开表显示，国家金融监督管理总局江西监管局于9月下旬对雪松国际信托股份有限公司（原中江国际信托股份有限公司）罚款690万元。主要违法违规事实包括：违规向地方政府提供融资及接受地方政府承诺函担保；违规接受政府承诺函..
2023-10-07
私募行业正在持续加大规范力度！券商中国记者发现，今年8-9月，中国证券投资基金业协会（简称“协会”）针对机构和相关个人，共开出纪律处分决定书126张，处罚力度较之前明显加强。在各项违规行为中，“产品未备案”频繁出现，多家知名私募因此被罚。多家知名私募被罚9月27日，协会网站公示了多张针对私募机构的纪律处分决定书，君信达私募基金管理（深圳）有限公司、上海泉汐投资管理有限公司在内的五家私募被罚。在关于君信达的纪律处分决..
2023-10-07
9月27日晚间，我乐家居（603326）发布公告称，公司于9月27日获悉，股东于范易及其一致行动人刘福娟、烟台埃维管业有限公司、西藏埃维创业投资有限公司、烟台埃维商贸有限公司已收到江苏证监局下发的《行政处罚决定书》。江苏证监局认为，于范易及其一致行动人合计持有“我乐家居”5%以上股份，在合计减持我乐家居股份比例达到5%后，于范易等股东未按规定停止交易，该行为违反了《证券法》第三十六条第一款和第六十三条第二款的相关规定，构成《..
2023-09-28
2023年9月27日，安徽证监局公告，九江银行股份有限公司合肥分行在基金销售过程中存在违规行为，包括基金销售业务负责人未取得基金从业资格，以及未将基金销售保有规模、投资人长期投资收益等纳入分支机构和基金销售人员考核评价指标体系。这些行为违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》的相关规定。因此，安徽证监局决定对九江银行合肥分行采取监管谈话的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。来源：金融界
2023-09-28
格力地产（600185）因涉嫌信披违法违规，于今年7月12日收到证监会下发的《立案告知书》。9月26日，该案有了调查结果。9月26日晚，格力地产公告，收到广东证监局下发的《行政处罚事先告知书》，广东证监局拟对公司罚款300万元。4年多计利润逾6亿元告知书显示，经查明，格力地产在2018年至2021年存货减值测试中，存在对子公司上海海控保联置业有限公司“海德壹号”、上海海控太联置业有限公司“公园海德”两个地产项目可售面积、可比售价选取错误。同..
2023-09-28
主管单位:中国反腐败司法研究中心
主办单位:企业廉洁合规研究基地
学术支持:湘潭大学纪检监察研究院
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