近日，深圳证监局的一则行政处罚决定书，披露了一对父子进行内幕交易的案例。深圳证监局决定没收当事人丁剑、丁争违法所得2，085，259.47元（约208.53万元），并处以6，255，778.41元（约625.58万元）罚款，罚没款合计约834.1万元。父子内幕交易“世联行”股票被罚根据上述行政处罚决定书，当事人丁剑，男，1968年9月出生，澳门特别行政区居民，住址为广东省中山市；当事人丁争，男，1990年2月出生，住址为广东省珠海市香洲区。丁剑、丁争二..
2023-10-12
“闽商大佬”、国企退休干部双双被立案，这家公司两任实控人同走“歧路”10月9日，三盛智慧教育科技股份有限公司（下称“*ST三盛”，300282.SZ）发布了《关于收到中国证监会立案告知书的公告》，公告显示，公司与公司董事长戴德斌、原董事长林荣滨涉嫌信息披露违法被立案。*ST三盛表示，立案调查期间，公司将积极配合中国证监会的各项工作，严格按照规定履行信息披露义务。针对立案涉及的具体情况等问题，《华夏时报》记者10月10日向*ST三盛致电并..
2023-10-12
非法套汇！百亿A股公司大股东，被罚1720万！近日，国家外汇管理局湖南省分局公开一则外汇行政处罚信息显示，美锦能源集团有限公司因非法套汇遭罚1720.57万元。遭罚上千万天眼查信息显示，此次遭罚的美锦能源集团有限公司是上市公司山西美锦能源股份有限公司（A股简称：美锦能源）的控股股东、大股东，美锦能源总市值超300亿。美锦能源集团有限公司注册资本3.98亿元，成立于2000年12月，经营范围包括：焦炭、化工产品（不含危险化学品）、..
2023-10-12
近日，长沙市住房和城乡建设局公布8月住建行业从业单位、从业人员曝光信息汇总表，两家企业被曝光。其中，河南省中能建筑工程质量检测有限公司因超资质进行检测工作，被公开曝光。长沙珑悦置业有限公司负责的建设工程未组织竣工验收，而擅自交付使用，被长沙市住房和城乡建设局下达责令改正通知书、行政处罚事先告知书、行政处罚决定书。来源：潇湘晨报记者牛蕊
2023-10-11
宣传“免费艳遇”“灌醉带走”，胡桃里被罚！市监局：低级庸俗宣传“免费艳遇”“灌醉带走”？有酒吧因违反公序良俗被罚了。上海市市场监督管理局官网显示，近日，上海胡桃里餐饮管理有限公司闵行店因发布的广告违背社会良好风尚，被上海市闵行区市场监督管理局罚款2.5万元。处罚事由显示，当事人店招为“胡桃里音乐酒吧”，为了引起受众的关注，其宣传文案内容包含“免费艳遇观望→搭讪→闲聊→喝酒→灌醉→带走”，并以图案手绘了一间房，附加文字“如..
2023-10-11
10月10日，碧桂园早间在港交所公告，预计集团的流动性在中短期内仍将持续紧张，截至本公告日，集团共9笔境内公司债券本金共计约人民币147亿元的展期方案已获得相关债券持有人的必要同意，尚未支付某债务项下本金金额为4.7亿港币的到期款项。公告称，由于中国房地产市场的深度调整，进入2023年以来，本集团销售额承压明显。根据本集团未经审计的经营数据，2023年1月至9月，本集团实现权益销售金额约人民币1549.8亿元，同比下降43.9%，较..
2023-10-11
近日，国家金融监督管理总局湖北监管局披露，汉口银行及一支行被开出两张罚单，金额共计365万元。同时该行工作人员也受到了严重处罚，其中包括时任董事长陈新民、时任董秘丁锐被警告，时任行长助理兼水果湖支行行长徐欣被终身禁业。根据鄂金监罚决字〔2023〕17号处罚决定书，被处罚当事人存在未严格按异地客户授信审查要求审批业务；贷款五级分类不准确；多次条线检查均未能及时发现潜在风险；内部审计未反映重大风险责任问题；员工行为排..
2023-10-11
近日，国家金融监督管理总局青岛监管局接连发布的三条行政处罚信息，信息显示中路财产保险股份有限公司（以下简称“中路财险”）因借用通道变相自行开展高风险领域投资等8项违法违规行为，被罚款198万元。同时，还有两名中路财险时任管理人员同时被处罚，共计14万。而对于此次巨额处罚缘由，中路财险相关负责人曾向某媒体表示，此次被罚事项为2019年之前公司早期的投资业务。8项违规2被罚从行政处罚来看，具体违规事项如下：个别人员没经..
2023-10-10
10月8日，国家金融监督管理总局四川监管局公布了2张罚单，剑指哈尔滨银行股份有限公司成都成华支行及其相关负责人。罚单显示，哈尔滨银行股份有限公司成都成华支行存在以下违规行为：办理个人经营性贷款业务中贷款审查不尽职、贷后管理未及时跟进贷款用途。对于上述违法行为，国家金融监督管理总局四川监管局依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项及相关审慎经营规则规定对哈尔滨银行股份有限公司成都成华支行处罚..
2023-10-10
2023年第三方支付严监管态势不改。10月9日，北京商报记者根据监管披露的信息统计发现，2023年前三季度，第三方支付领域至少有26张罚单出炉，总计罚没金额超过61.17亿元。与上年同期相比，罚单数量明显减少，但被罚金额大幅提升。整体来看，前三季度支付罚单中，双罚制特征仍旧明显，26张罚单中包括17张双罚罚单，违规事宜主要集中在商户管理、清算管理以及备付金管理等方面。有分析人士表示，支付领域罚单的陆续出炉正是严监管持续进行的..
2023-10-10
主管单位:中国反腐败司法研究中心
主办单位:企业廉洁合规研究基地
学术支持:湘潭大学纪检监察研究院
技术支持:湖南红网新媒科技发展有限公司
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