西安银行健康路支行原行长秦江涉400万元纠纷被终身禁业

12月10日，据国家金融监督管理总局陕西监管局披露，时任西安银行健康路支行行长秦江因信贷业务违规、员工行为管理不到位被禁止从事银行业工作终身。据相关文书显示，秦江，男，汉族，1965年出生，原系西安银行健康路支行的行长。神木县居民王某向有关法院起诉称，2016年3月31日，秦江因其管理的贷款户陕西德飞新能源科技集团有限公司（下称德飞公司）的到期银行利息无法偿还，为了避免造成逾期给其造成不利影响，秦江打电话询问，能否给..

2024-12-11

普利制药财务造假被立案，存在被实施重大违法强制退市风险

12月9日晚间，普利制药（300630.SZ）发布关于立案调查进展暨股票交易风险提示的公告称，目前，公司正在被中国证监会立案调查，前期会计差错更正及追溯调整等相关情况以最终调查结果为准。若后续经中国证监会行政处罚认定的事实，公司触及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》规定的重大违法强制退市情形，公司股票存在被实施重大违法强制退市的风险。当晚，普利制药还发布了关于立案调查进展暨可转债交易风险提示的公告，根据《深圳证券..

2024-12-10

天瑞仪器因财报虚假记载行为被ST并罚款300万元

12月6日，天瑞仪器收到中国证监会出具的《行政处罚事先告知书》（处罚字[2024]187号）。经查明，天瑞仪器未按照会计准则规定确认政府与社会资本合作模式项目(简称PPP项目)建造服务收入，导致天瑞仪器2021年年度报告少计营业收入6.14亿元，少计营业成本6.12亿元，少计利润总额252.09万元，占当期披露利润总额的3.76%。证监会拟决定：对天瑞仪器给予警告，并处以300万元罚款；对时任董事长刘召贵、时任财务总监吴照兵给予警告，并分别处以1..

2024-12-09

甬金股份实控人涉嫌内幕交易、短线交易获利54.92万元，收584.58万元罚款

12月5日，甬金股份公告称，曹佩凤收到中国证监会浙江监管局下发的《行政处罚事先告知书》，因涉嫌内幕交易、短线交易，浙江证监局拟决定责令曹佩凤依法处理非法持有的证券，对曹佩凤给予警告，没收违法所得54.92万元，并处以584.58万元罚款。曹佩凤为甬金股份实际控制人之一，与甬金股份前董事长与虞纪群系夫妻。2024年5月6日，甬金股份第五届董事会任期届满，曹佩凤退出了董事会，虞纪群将董事长席位交给儿子虞辰杰。值得一提的是，截至2..

2024-12-06

深圳市广道数字技术股份有限公司涉嫌信披违法违规被证监会立案调查

12月4日晚间，深圳市广道数字技术股份有限公司（以下简称“广道数字”或“公司”）发布关于公司收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告。▲广道数字公告截图公告称，公司于2024年12月4日当晚收到中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)下发的《立案告知书》。因公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对公司立案。立案调查期间，公司将积极配合中国证监会的相..

2024-12-05

永悦科技及盐城永悦智能装备有限公司实控人涉嫌泄露内幕信息被罚400万元

12月4日晚间，ST永悦发布公告收到证监会下发的《行政处罚事先告知书》，实际控制人李翔涉嫌泄露内幕信息被处以400万元罚款。告知书显示，此次处罚涉及两段内幕信息。其一，永悦科技及盐城永悦智能装备有限公司(以下简称永悦智能)通过融资租赁方式在河南开展无人机业务并签订相关合同，属于《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)第八十条第二款第三项所述“公司订立重要合同”的重大事件，公开前属于《证券法》规定的内幕信息。内幕信息敏..

2024-12-05

华海财产保险股份有限公司因未按照规定使用经备案的保险条款费率等违法违规事实被罚6..

国家金融监督管理总局山东监管局行政处罚信息公开表显示，华海财产保险股份有限公司因未按照规定使用经备案的保险条款费率、报送的相关报告文件与实际不一致，被国家金融监督管理总局山东监管局罚款60万元。王军（时任华海财产保险股份有限公司非车和再保险部副总经理）对华海财产保险股份有限公司未按规定使用经备案的保险条款费率负有责任，被警告并处罚款3.5万元。邵强（时任华海财产保险股份有限公司非车和再保险部总经理）对华海财..

2024-12-03

民生证券、中泰证券高层违规入股拟IPO企业

证监会近日公布的两单券商高管违规入股的处罚，在这个周末引发行业高度关注。第一关注点：处罚人员包括毕玉国、钟建春、张玉林、尚文彦，分别被处罚款250万元、20万元、38万元、125万元。毕玉国任原中泰证券总经理、副董事长等职；尚文彦原为民生证券副总裁，但更早的从业机构为中泰证券；钟建春为中泰证券原投资银行董事总经理；张玉林则与中泰证券一位原保代同名。不过，四位虽都有中泰证券的从业经历，但案件发生时间却相差2年。记者了解到，..

2024-12-02

新智认知数字科技股份公司3年虚增收入超10亿，收850万元罚单

11月26日晚间，新智认知数字科技股份公司（以下简称ST智知）公告，公司及相关当事人收到证监会下发的《行政处罚事先告知书》。因2019年至2021年年度报告存在虚假记载，证监会拟对公司处以850万元罚款，对相关责任人分别警告，并对时任董事长张亚东罚款430万元，对时任董事张滔、董秘兼财务总监张炎锋罚款320万元，对时任总裁杨瑞、时任副总裁谢昕罚款210万元，对副总裁王曦罚款150万元，同时对张亚东采取6年证券市场禁入措施，张滔和张炎..

2024-11-27

山西银行三违规责任人被警告收215万罚单

11月22日，国家金融监督管理总局山西监管局一日内公布五张罚单，涉及山西银行及相关责任人。行政处罚信息公开表显示，山西银行存在的主要违法违规事实包括关联方认定不准确导致重大关联交易未经董事会批准、未将部分集团客户纳入统一授信管理。依据相关规定，国家金融监督管理总局山西监管局对山西银行作出罚款190万元的行政处罚决定。不仅如此，因存在贷款风险分类不准确的问题，山西银行太原新建南路支行同样被罚25万元。上述两张罚单中..

2024-11-25