负极龙头贝特瑞（835185.BJ）董事长贺雪琴涉嫌内幕交易龙蟠科技（603906.SH）股票一案正式“靴子落地”，二人被监管部门罚没超2500万元。贝特瑞1月14日晚间公告，公司董事长贺雪琴收到中国证券监督管理委员会《行政处罚决定书》，因内幕交易“龙蟠科技”被没收违法所得45.30万元，并处以135.89万元罚款；对贺雪琴、罗某某共同违法行为，没收违法所得606.92万元，并处以1820.75万元罚款。本次处罚不会对公司生产经营和财务状况产生重大不利影响..
2025-01-15
近日，一起涉及金融机构从业人员的“老鼠仓”大案再次引发市场关注。1月10日，辽宁证监局官网披露了一则行政处罚决定书，显示曾担任某资产管理有限公司高级投资经理的刘某义因存在违法行为，被监管罚没共计6431.97万元，并同时被采取10年市场禁入措施。据辽宁证监局披露的行政处罚决定书，刘某义在任职期间，利用未公开信息从事交易活动并获利，趋同交易股票只数较多、趋同成交金额及违法所得金额均较大，严重扰乱了证券市场秩序。基于这些..
2025-01-14
1月13日晚间，亚太科技（002540）公告，子公司亚太轻合金（南通）科技有限公司（以下简称“亚通科技”）及相关当事人近日收到南通市应急管理局出具的《行政处罚决定书》。2024年2月，亚通科技一期项目车间内生产铝棒的铸造井区域发生爆炸，造成3人死亡、2人失联。经调查认定，南通市应急管理局决定，对亚通科技处罚款150万元，对亚太科技董事长周福海（兼亚通科技执行董事）处罚款87.12万元。亚太科技表示，亚通科技因发生本次安全事故致部分..
2025-01-14
据中国证监会北京监管局日前公告，中信建投（601066）被采取责令改正的行政监管措施。该决定指出，经查，中信建投衍生品业务、经纪业务的投资者适当性管理、内控管理不完善，反映公司合规管理覆盖不到位，违反了规定，北京证监局决定对公司采取责令改正的行政监管措施。中信建投面临强监管压力，近三个月内公司及相关人员已多次被证监会实施监管措施。据证监会官网2024年10月18日消息，经查，证监会发现中信建投在部分项目中尽职调查不充..
2025-01-13
1月9日，重庆证监局披露罚单，湘财证券前任总裁孙永祥被责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得721.29万元，并被处1121万元罚款。此外，鉴于孙永祥违法行为情节严重，孙永祥还被采取5年证券市场禁入措施。作为证券公司的重要高管，孙永祥利用未公开信息交易、明示、暗示他人利用未公开信息交易，作为证券从业人员违规买卖股票。合计来看，孙永祥罚没金额合计高达1842.29万元。有意思的是，这位总裁搞老鼠仓炒股，无违法所得，也就意味着..
2025-01-10
2024年4月16日，东吴证券（601555）收到中国证监会的《立案告知书》，公司被立案调查。超过8个月后，其行政处罚结果终于落地。1月8日晚，东吴证券发布公告称，公司收到了中国证监会的《行政处罚决定书》。决定书显示，东吴证券在为国美通讯（现名*ST美讯，600898）和紫鑫药业非公开发行股票提供保荐服务时，未做到勤勉尽责，且相关文件存在虚假记载。因此，东吴证券被证监会罚没1336万元，涉事人员也被处以警告与罚款，合计罚没金额超过1500..
2025-01-10
1月8日晚间，ST天圣发布公告称，公司及控股股东、实际控制人刘群于2025年1月7日收到中国证监会下发的《立案告知书》，因涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对公司及控股股东、实际控制人刘群进行立案。ST天圣表示，立案调查期间，公司及控股股东、实际控制人刘群将积极配合中国证监会的相关工作。目前，公司生产经营情况正常。ST天圣控股股东、实际控制人刘群因犯职务侵..
2025-01-09
1月5日晚间，莫高股份(600543.SH)公告，甘肃莫高实业发展股份有限公司(以下简称莫高股份)收到公司董事长杜广真通知，其于近日收到中国证券监督管理委员会青海监管局出具的《行政处罚决定书》(编号：[2024]3号)。《行政处罚决定书》显示，经查明，2024年8月29日，莫高股份发布“关于筹划重大资产重组的提示性公告”称公司正在筹划以支付现金及增资相结合的方式获取皓天科技51%的股权。莫高股份进行并购重组事项，属于《证券法》第八十条第二款第..
2025-01-06
1月2日，安徽证监局下发关于对徽商期货有限责任公司（以下简称“徽商期货”）采取责令改正措施的决定、关于对金曙光采取出具警示函措施的决定。因居间人管理不到位导致内控管理不完善，未能建立健全并持续完善覆盖子公司及其业务的合规管理、风险管理和内部控制体系等违规，安徽证监局决定对徽商期货采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。对公司相关分管副总经理金曙光采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市..
2025-01-03
1月2日，国家金融监督管理总局行政处罚信息显示，因编制虚假的财务报表、欺骗投保人、编制虚假的客户信息，上海金融监管局近日对北大方正人寿保险有限公司（以下简称“北大方正人寿”）开出235万元罚单。同日，北大方正人寿两名相关责任人员受到处罚。时任北大方正人寿总经理助理林军对编制虚假的财务报表负有责任，被予以警告并处罚款10万元；时任北大方正人寿网电融合中心总经理陈红星对欺骗投保人、编制虚假的客户信息负有责任，被予以警..
2025-01-03
主管单位:中国反腐败司法研究中心
主办单位:企业廉洁合规研究基地
学术支持:湘潭大学纪检监察研究院
技术支持:湖南红网新媒科技发展有限公司
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