四月5家私募被罚，其中3家被撤销登记，发生了什么？

实习记者 | 章宇璠

 

4月4日和4月13日，中国证券投资基金业协会共计发布了7张纪律处分决定，剑指上海华领鋆弘股权投资基金管理有限公司（以下简称上海华领）、深圳前海金万鸿基金管理有限公司（以下简称前海金万鸿）、米多（北京）资产管理有限公司（以下简称米多资产）、深圳市老虎汇资产管理有限公司（以下简称深圳老虎汇）、上海源实资产管理有限公司（以下简称上海源实）及其相关从业人员。

 

其中，上海华领、前海金万鸿和深圳老虎汇被撤销管理人登记。

 

 

具体来看被撤销管理人登记的三家公司。

 

上海华领存在以下违法行为：

 

一是未及时向协会进行重大事项报告。根据资产管理业务综合报送平台登记信息，上海华领法定代表人兼总经理为顾斌斌、合规风控负责人为黄兴东。根据从业人员系统显示，上述人员均已通过强制离职的方式从公司离职，但未向协会进行重大事项投告。

 

二是，不具备持续经营能力。上海华领法定代表人孙祺因有履行能力而拒不履行生效法律文书被宁波市江北区人民法院列为失信被执行人。其在协会登记的联系人已离职，且目前无法与公司取得有效联系。并且，2022年11月24日，上海第一中级人民法院依法公开宣判华领资产、孙祺集资诈骗案，对华领资产以集资诈骗罪判处罚金2亿元，对孙祺以集资诈骗罪判处无期徒刑、剥夺政治权利终身、并处没收个人全部财产。

 

前海金万鸿存在以下违规行为：

 

一是向非合格投资者募集资金。前海金万鸿的在管基金产品深圳金叶壹号投资合伙企业（有限合伙）、深圳金叶贰号投资合伙企业（有限合伙）、深圳金叶叁号投资合伙企业（有限合伙）、深圳金叶肆号投资合伙企业（有限合伙）均存在向多名实际投资金额低于100万元的投资者募集资金的情形。根据金叶叁号、金叶肆号的合伙协议，多名投资者认缴金额即低于100万元。

 

二是未如实填报备案信息。在投资者向协会提供的金叶叁号、金叶肆号的合伙协议中，多名投资者认缴金额低于100万元，而前海金万鸿在协会备案的合伙协议中，相应投资者的认缴金额金额均高于100万元，两版合伙协议签署日期一致，认缴金额差异显著。

 

三是未落实投资者适当性管理要求。根据前海金万鸿的书面说明，其未采取问卷调查的方式对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估。

 

四是未按照合同约定投资。金叶壹号、金叶贰号、金叶叁号、金叶肆号均为股权投资基金，合伙协议均约定合伙目的为投资茶叶企业及项目，2015年6月，上述产品将募集资金投向前海金万鸿关联方深圳前海金万鸿金融信息服务有限公司、深圳前海金万鸿文化传媒有限公司。2015年7月2日及14日，金万鸿文化向金万鸿金融合计转款约4000万，金万鸿金融收款当日即划转至证券账户进行证券交易。前海金万鸿未审慎按照合同约定履行管理职责。

 

五是未充分披露重大关联交易。金叶壹号、金叶贰号、金叶叁号、金叶肆号等产品投向金万鸿金融、金万鸿文化等两家关联公司，二者又以借款方式投向河南金万鸿实业有限公司等关联方，但前海金万鸿未充分、明确地向投资者披露该关联关系、关联交易。

 

六是未按合同约定向投资者披露信息。金叶壹号、金叶贰号、金叶叁号、金叶肆号等产品合伙协议约定，前海金万鸿应向投资者披露基金投资、资产负债、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬情况，并每半年向投资者披露基金的财务报告。2020年至今，前海金万鸿未按照规定及协议约定的频率、内容向投资者披露信息。

 

七是人员配置不符合要求。前海金万鸿的总经理马腾飞、合规风控负责人龚竺已于2019年离职，此后未再聘任相应高管，员工总人数不足5人，且未设置合规风控负责人。

 

深圳老虎汇存在以下违规行为：

 

一是管理人登记信息更新不及时、登记信息与实际情况不相符。2018年10月，深圳老虎汇股东发生变更，截至2020年7月仍未在资产管理业务综合报送平台更新上述信息；杨鹏表示其已经在2019年9月从深圳老虎汇离职，截至目前仍登记为深圳老虎汇合规风控负责人。此外，实际控制人冯彪预留在协会的联系方式非其本人。

 

二是未尽勤勉谨慎、恪尽职守义务。2016年，深圳老虎汇与上海柜派桂茂基金销售有限公司签署代销合同，委托上海柜派钮茂代销“神雾先进技术追踪私募投资基金”。深圳老虎汇未有效监督上海柜派钱茂履行投资者适当性审查工作。

 

三是未按照合同约定履行信息披露义务。根据“神雾基金”基金合同、深圳老虎汇反馈材料、仲裁裁决书等，深圳老虎汇未按照合同约定履行信息披露义务。

 

四是不配合中基协自律检查、机构失联。不配合协会自律检查具体如下：其一，深圳老虎汇未回复中基协在2021年3月26日、2022年8月2日和8月17日发送的核查通知中所载核查事项。其二，由于无法与机构取得有效联系，以致无法核实深圳老虎汇以及上海柜派钱茂履行“神雾基金”合同约定的投资冷静期和回访义务的情形。此外，深圳老虎汇实际控制人冯彪预留在协会的联系方式非其本人，系统登记法定代表人、合规风控负责人、机构联系人均表示已经离职，且未提供在任人员的联系方式，至此中基协无法与深圳老虎汇取得有效联系。

 

针对上述情况，中基协取消上海华领、前海金万鸿和深圳老虎汇会员资格，撤销其管理人登记。同时，中基协将上海华领法定代表人、执行董事孙祺加入黑名单，期限为终身；将前海金万鸿法定代表人、总经理马腾飞和合规风控负责人龚竺加入黑名单，期限分别为三年和一年；将深圳老虎汇实际控制人冯彪加入黑名单，期限为一年，对法定代表人桂琦寒、李桂霞、张茜、杨鹏公开谴责。

 

针对米多资产的五项违规行为，中基协取消其会员资格、对其进行公开谴责，并对米多资产法定代表人、董事长、总经理王晰和合规风控负责人朱琳公开谴责；针对上海源实的违规行为，中基协对其进行警告，并对其法定代表人赵亮、合规风控负责人刘彩晖进行警告。

 

来源：界面新闻