近日，中国人民银行海口中心支行公布了一则行政处罚公示信息。快钱支付清算信息有限公司海南分公司因三项违规被罚款73万元。具体来看，快钱支付海南分公司存在以下违法行为：1.将资金结算至商户非同名账户；2.违规向不符合条件的特约商户提供“T+0”结算；3.未按规定履行特约商户检查责任。今年5月份，「支付百科」独家获悉，字节跳动计划收购老牌支付公司快钱。抖音相关人士回应称，目前只是初步接洽。字节跳动筹谋线下支付牌照已久，已洽谈..
2023-07-20
5天翻倍大牛股栽了！连续2年财务造假，拟被罚共计430万元连续2年财务造假，曾5天翻倍的大牛股赛为智能（300044.SZ）预收罚单，公司及实际控制人、时任董事长周勇等三人拟被罚款共计430万元。深圳证监局称，赛为智能涉嫌存在三项违法事实，包括：未及时披露及未在定期报告中披露关联交易；虚构应收账款收回导致2019年年报存在虚假记载；虚构业务并确认收入、利润，导致2020年年报存在虚假记载。其中，2020年合计虚增营业收入约1.3亿元。依..
2023-07-20
7月14日，国家金融监管总局披露的罚单显示，浙江农村商业联合银行因违规截留清算资金收益等11项违规被罚款380万元。具体违规如下：一、未按照规定及时清退风险统筹资金；二、清算资金管理运作不够规范，违规截留清算资金收益；三、违规使用清算资金垫支费用及固定资产等支出；四、部分高级管理人员未经任职资格核准或在核准前实际履职；五、报表填报错误；六、数据安全管理缺失；七、系统基础元数据漏报、错报；八、对员工贷款行为管理不力；九..
2023-07-19
7月17日，国家金融监管总局披露的罚单显示，南昌农村商业银行因贷款管理不到位、违规签发银行承兑汇票合计被罚款80万元。来源：风财眼
2023-07-19
正当“金融16条”部分政策适用期限延长至2024年12月31日之际，金融监管部门对涉房贷款违规处罚并没有手软。财联社记者注意到，近期监管针对商业住房“零首付”、“假按揭”、“假首付”违规行为的罚单开始陆续出现。7月11日，国家金融监督管理总局网站发布的行政处罚信息显示，贵州都匀农村商业银行股份有限公司因重大关联交易未按规定进行审查审批、违规发放零首付商业用房购房贷款，被处以罚款五十万元顶格惩罚。财联社记者查询金融总局官网发现..
2023-07-19
首例！券商吸收大V违规荐股遭罚，名义上是财经大V，实则多埋违规“地雷”又有券商因从业人员“无证驾驶”被罚。7月17日，湖南证监局披露两张罚单，第一创业前经纪人赖世荣被采取认定为不适当人选行政监管措施，第一创业证券长沙分公司被采取责令改正行政监管措施。经查，赖世荣在第一创业证券长沙分公司从业期间，未在中证协注册登记为证券投资顾问的情况下，存在通过新浪微博、微信等向投资者提供大盘分析、个股点评、个股推荐、个股买卖建议..
2023-07-19
2023-07-18
7月16日，深交所向秀强股份下发关注函，要求核查并说明公司原实际控制人、时任董事长卢秀强，时任董事会秘书张小伟是否与相关人员签署协议，是否存在参加或者实施操纵公司股价的行为。中国证券报日前刊发《神秘协议意外流出秀强股份总经理被曝涉嫌操纵股价》一文，记者调查发现，秀强股份时任董秘张小伟与操盘方吴伟签署了协议，而操盘方涉嫌按照协议约定操纵公司股价。深交所下发关注函7月16日，深交所对秀强股份下发关注函称：有媒体报..
2023-07-18
7月17日，格力地产低开低走，盘中跌幅超过9%。消息面上，公司于2023年7月12日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）下发的《立案告知书》（编号：证监立案字0062023017号），因公司涉嫌信息披露违法违规行为，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对公司立案。格力地产表示，收到《立案告知书》后，公司高度重视，立案调查期间，公司将积极配合中国证监会的调查工作，并严格按照..
2023-07-18
千亿央企被立案调查！已三次延期回复监管工作函因涉嫌信息披露违法违规，千亿央企巨头中国重工（601989.SH）被证监会立案调查。7月12日，中国重工连发三条公告。其中一条公告显示，当天，中国船舶重工股份有限公司收到证监会下发的《立案告知书》，因涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对公司立案。对此，中国重工表示立案期间，公司将积极配合中国证监会的调查工作..
2023-07-17
主管单位:中国反腐败司法研究中心
主办单位:企业廉洁合规研究基地
学术支持:湘潭大学纪检监察研究院
技术支持:湖南红网新媒科技发展有限公司
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