日前,中国人民银行陕西省分行行政处罚决定信息公示表显示,西安银行股份有限公司因违反支付结算、反洗钱、货币金银、国库及征信管理规定,被罚款379.2万元,3名相关责任人被罚。查询发现,西安银行信贷资产质量持续承压,大量信贷资源向股东关联方集中。中国人民银行陕西省分行行政处罚决定信息公示表显示,西安银行股份有限公司因违反支付结算、反洗钱、货币金银、国库及征信管理规定,被罚款379.2万元。陈某梅(时任西安银行股份有限公司运..
2024-12-16
12月11日消息,上海金融监管局日前披露的行政处罚信息显示,上海农村商业银行股份有限公司(股票简称:沪农商行)因多项违法违规被罚。沪金罚决字〔2024〕160号——163号罚单显示,沪农商行因未及时调整贷款分类、理财业务未按规定进行信息披露等,被罚155万元。时任沪农商行个人贷款业务部副总经理范碧峰、时任沪农商行崇明支行副行长金辉、时任沪农商行授信管理部总经理助理宋妍菁分别受到警告,并处罚款5万元。沪金罚决字〔2024〕152号——154号..
2024-12-12
12月3日,上海交大昂立股份有限公司(以下简称“交大昂立”)发布公告,于2024年12月2日收到中国证监会上海监管局发出的警示函(沪证监决〔2024〕383号),指出公司存在多项违规行为。证监会警示函表示,交大昂立存在的违规事项包括高管薪酬披露不实、擅自解除与审计机构的业务约定以及对2011年度至2021年度及2022年度各季度相关财务报表金额变动较大,存在会计核算不规范、信息披露不真实的情形。隔日12月4日,交大昂立在媒体说明会上表示,..
2024-12-12
12月10日,据国家金融监督管理总局陕西监管局披露,时任西安银行健康路支行行长秦江因信贷业务违规、员工行为管理不到位被禁止从事银行业工作终身。据相关文书显示,秦江,男,汉族,1965年出生,原系西安银行健康路支行的行长。神木县居民王某向有关法院起诉称,2016年3月31日,秦江因其管理的贷款户陕西德飞新能源科技集团有限公司(下称德飞公司)的到期银行利息无法偿还,为了避免造成逾期给其造成不利影响,秦江打电话询问,能否给..
2024-12-11
12月9日晚间,普利制药(300630.SZ)发布关于立案调查进展暨股票交易风险提示的公告称,目前,公司正在被中国证监会立案调查,前期会计差错更正及追溯调整等相关情况以最终调查结果为准。若后续经中国证监会行政处罚认定的事实,公司触及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》规定的重大违法强制退市情形,公司股票存在被实施重大违法强制退市的风险。当晚,普利制药还发布了关于立案调查进展暨可转债交易风险提示的公告,根据《深圳证券..
2024-12-10
12月6日,天瑞仪器收到中国证监会出具的《行政处罚事先告知书》(处罚字[2024]187号)。经查明,天瑞仪器未按照会计准则规定确认政府与社会资本合作模式项目(简称PPP项目)建造服务收入,导致天瑞仪器2021年年度报告少计营业收入6.14亿元,少计营业成本6.12亿元,少计利润总额252.09万元,占当期披露利润总额的3.76%。证监会拟决定:对天瑞仪器给予警告,并处以300万元罚款;对时任董事长刘召贵、时任财务总监吴照兵给予警告,并分别处以1..
2024-12-09
12月5日,甬金股份公告称,曹佩凤收到中国证监会浙江监管局下发的《行政处罚事先告知书》,因涉嫌内幕交易、短线交易,浙江证监局拟决定责令曹佩凤依法处理非法持有的证券,对曹佩凤给予警告,没收违法所得54.92万元,并处以584.58万元罚款。曹佩凤为甬金股份实际控制人之一,与甬金股份前董事长与虞纪群系夫妻。2024年5月6日,甬金股份第五届董事会任期届满,曹佩凤退出了董事会,虞纪群将董事长席位交给儿子虞辰杰。值得一提的是,截至2..
2024-12-06
12月4日晚间,深圳市广道数字技术股份有限公司(以下简称“广道数字”或“公司”)发布关于公司收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告。▲广道数字公告截图公告称,公司于2024年12月4日当晚收到中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)下发的《立案告知书》。因公司涉嫌信息披露违法违规,根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规,中国证监会决定对公司立案。立案调查期间,公司将积极配合中国证监会的相..
2024-12-05
12月4日晚间,ST永悦发布公告收到证监会下发的《行政处罚事先告知书》,实际控制人李翔涉嫌泄露内幕信息被处以400万元罚款。告知书显示,此次处罚涉及两段内幕信息。其一,永悦科技及盐城永悦智能装备有限公司(以下简称永悦智能)通过融资租赁方式在河南开展无人机业务并签订相关合同,属于《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)第八十条第二款第三项所述“公司订立重要合同”的重大事件,公开前属于《证券法》规定的内幕信息。内幕信息敏..
2024-12-05
国家金融监督管理总局山东监管局行政处罚信息公开表显示,华海财产保险股份有限公司因未按照规定使用经备案的保险条款费率、报送的相关报告文件与实际不一致,被国家金融监督管理总局山东监管局罚款60万元。王军(时任华海财产保险股份有限公司非车和再保险部副总经理)对华海财产保险股份有限公司未按规定使用经备案的保险条款费率负有责任,被警告并处罚款3.5万元。邵强(时任华海财产保险股份有限公司非车和再保险部总经理)对华海财..
2024-12-03
主管单位:中国反腐败司法研究中心
主办单位:企业廉洁合规研究基地
学术支持:湘潭大学纪检监察研究院
技术支持:湖南红网新媒科技发展有限公司