3月21日，国家税务总局北京市税务局稽查局公布司马南偷税案件处理情况。前期，税务稽查部门依托税收大数据分析发现，网络“大V”司马南涉嫌偷税，依法对其开展立案检查。经查，司马南在2019年至2023年期间，通过隐匿收入、虚假申报等手段，少缴个人所得税、增值税等税费共计462.43万元。此外，其实控企业北京某影视策划中心通过虚列成本费用，违规享受小微企业优惠政策等方式，少缴企业所得税75.32万元。国家税务总局北京市税务局稽查局根据..
2025-03-21
3月18日，国家金融监督管理总局上海监管局发布的行政处罚信息（沪金罚决字〔2025〕102号）显示，斯泰兰蒂斯汽车金融有限公司（以下简称“斯泰兰蒂斯汽车金融”）因贷款管理严重违反审慎经营规则、转嫁成本，被罚款140万元。来源：国家金融监督管理总局上海监管局
2025-03-20
凭借轴承套圈、丝杠业务切入人形机器人赛道的金沃股份（300984.SZ）在今晚公告收到浙江证监局出具的警示函，起因是实控人等的持股比例披露不准确。被下发警示函的是金沃股份的控股股东、实际控制人郑立成、杨伟、赵国权、郑小军、叶建阳及其一致行动人衢州同沃投资管理合伙企业（有限合伙）、衢州成伟企业管理有限公司。公司在2024年12月10日、2024年12月25日、2024年12月31日披露了《关于控股股东、实际控制人持股比例被动稀释超过1%的公告》，上..
2025-03-19
3月18日，戴帽首日，ST中青宝（300052.SZ）开盘跌停。此情形缘于公司日前收到深圳证监局下发的《行政处罚事先告知书》。这次处罚是对去年公司实控人夫妻接连遭证监会立案调查一事的回应，监管直指ST中青宝子公司连续三年虚构业务，导致ST中青宝年报存在虚假记载。同时指出，实控人夫妻“遥控”中青宝隐瞒迟报实控人遭刑事拘留的消息。受此影响，公司股票交易自今日起被实施其他风险警示，股票简称由“中青宝”变更为“ST中青宝”。钛媒体APP发现，..
2025-03-18
3月17日，国家金融监督管理总局发布处罚信息，因编制虚假报表，中国太平洋财产保险股份有限公司长治中心支公司被责令改正，罚款23万元，杨子健（时任中国太平洋财产保险股份有限公司长治中心支公司总经理助理）和陈娟（时任中国太平洋财产保险股份有限公司长治中心支公司总经理助理）分别被警告，罚款2万元。来源：国家金融监督管理总局
2025-03-17
原标题：6176万元罚没+4年市场禁入，金城医药实控人因涉嫌操纵证券市场被重罚3月12日，金城医药（300233）发布公告，公司实际控制人、董事长赵叶青先生收到中国证监会的《行政处罚事先告知书》的公告，因涉嫌操纵证券市场，赵叶青等人被合计罚没约6176万元，市场禁入4年。经查，因涉嫌操纵证券市场，证监会决定没收赵叶青、王震、刘峰违法所得1543.91万元，并处以4631.74万元罚款，合计罚没约6176万元。同时，对赵叶青采取4年市场禁入措施，..
2025-03-13
3月12日，深圳证券交易所下发关于对震安科技股份有限公司（以下简称“震安科技”或“公司”）的监管函。指出其存在以下问题：1.公司治理不规范：包括部分股东大会会议程序存在瑕疵，如部分董监高未出席及列席股东大会、仅推举一名股东参与监票；在审议股权激励计划相关事项时，关联董事未回避表决；部分独立董事未在年度股东大会述职；部分“三会”会议文件记录或存档不准确、不完备。2.募集资金管理及使用不规范：使用闲置募集资金进行现金管..
2025-03-12
日前，吉林省汪清林区基层法院对一起银行职员职务侵占案件作出判决，被告人吕某因利用职务之便侵占客户理财资金，被依法判处有期徒刑五年六个月，并处罚金人民币十万元。公诉机关指控，被告人吕某在中国某银行股份有限公司某支行担任理财经理期间，自2017年6月9日至2019年8月30日，利用为客户刘某玲操作购买理财的机会，骗取刘某玲的银行卡、密码及短信验证码，分6次将刘某玲账户内的理财资金共计229.67万元，转入自己名下及他人银行卡..
2025-03-11
2025年3月5日，中国人民银行浙江省分行对浙江永嘉农村商业银行股份有限公司（以下简称“永嘉农商行”）开出行政处罚罚单，罚款金额达297.5万元，相关责任人同时受到警告及经济处罚。根据浙银罚决字〔2025〕16-20号公示表，该行涉及支付结算、反假货币、信用信息管理、未按规定报送信息、客户身份识别等六类违规行为，监管处罚公示期限为五年。在本次处罚中，支付结算管理违规成为永嘉农商行受罚金额最高的领域。行政处罚信息显示，该行因违反支..
2025-03-07
继今年2月北京雅酷时空信息交换技术有限公司领受1199万元罚单后，支付行业监管高压态势持续显现。央行公告显示，广州市汇聚支付电子科技有限公司（下称“汇聚支付”）因存在多项违规行为，被合计罚没1061万元，公司总经理、副总经理同时被处以50万元、57万元的个人罚款。这距离年内首张千万级支付罚单开出尚不足一月。公开资料显示，涉事机构汇聚支付成立于2008年，于2014年7月获得央行颁发的全国性互联网支付牌照。此次处罚延续了近年来支付..
2025-03-06
主管单位:中国反腐败司法研究中心
主办单位:企业廉洁合规研究基地
学术支持:湘潭大学纪检监察研究院
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