核心业务系统不符合要求等 镁信保险经纪被罚33万元

9月14日金融一线消息，据国家金融监督管理总局网站发布的行政处罚信息公开表显示，镁信保险经纪有限公司被罚33万元。据罚单，该公司存在以下违法违规事实：开展保险销售时未出示客户告知书；向被保险人隐瞒保险合同有关的重要情况；保险业务档案存在缺失、错误和要素不全；核心业务系统不符合保险中介机构信息化管理要求。该公司法人董某涛因负有管理责任被罚款13万元。据官网，镁信保险经纪于2018年2月经原中国保监会核准从事保险经纪业..

2023-09-15

中国人民银行广东省分行披露行政处罚信息，涉及10份行政处罚

中国人民银行广东省分行近期披露行政处罚信息公示表，其中涉及广州银行的共有10份行政处罚决定书。内容显示，广州银行因违反金融统计业务管理规定等7项规定被警告，并处罚款人民币896.9万元。此外，该行合规部总经理、信用卡中心总经理等9位相关负责人，也因违反相关规定被罚。广州银行涉及7项违法行为，被罚896.9万元据悉，广州银行涉及违反金融统计业务管理规定、违反支付结算管理规定等7项违法行为。9名涉事人员包括，时任广州银行股份..

2023-09-15

内幕交易、短线交易，康隆达原副总经理被罚80万

康隆达9月13日晚间发布公告称，原董事、高管刘国海因内幕交易及短线交易被罚80万元。来源：康隆达公告具体来看，康隆达称，9月12日，公司原董事、高级管理人员刘国海收到浙江证监局《行政处罚决定书》。经查明，刘国海存在以下违法事实：2014年10月至2022年11月18日，刘国海任康隆达董事；2020年5月至2022年11月18日，刘国海任康隆达副总经理。刘国海控制使用“贾某峰”账户交易“康隆达”，存在买入后六个月内卖出或在卖出后六个月内买入的行为..

2023-09-15

存在大量色情等违法信息，QQ被罚

13日21时许，据“网信中国”披露，网信部门依法查处腾讯QQ危害未成年人身心健康违法案件。近日，针对腾讯QQ平台“小世界”版块存在大量色情等违法信息，危害未成年人身心健康问题，国家网信办指导广东省网信办，依法约谈腾讯公司相关负责人，依据《未成年人保护法》第一百二十七条，实施行政处罚，责令暂停“小世界”版块信息更新30日，没收违法所得并处100万元罚款。腾讯QQ平台“小世界”版块存在大量色情引流信息，部分用户在评论区诱导未成年..

2023-09-14

一天收5张罚单，泰康人寿一分公司因欺骗投保人等受罚

一天收5张罚单！泰康人寿一分公司因欺骗投保人等受罚，投诉量接近6000条又有一家知名保险公司被罚。9月13日，国家金融监督管理总局网站公布山西监管局行政处罚决定书，经查，泰康人寿保险有限责任公司山西分公司（以下简称“泰康人寿山西分公司”）存在内控管理不到位、产品说明会欺骗投保人、编制虚假财务资料的违法违规行为，国家金融监督管理总局山西监管局决定对泰康人寿山西分公司警告，并处罚款41万元。这已经是泰康人寿9月第二次收..

2023-09-14

知名牛散冯彪被“拉黑”，旗下私募四项违规被撤销管理人登记

多份私募罚单剑指知名“牛散”冯彪。9月8日晚间，中国证券投资基金业协会（以下简称“中基协”）官网披露多份纪律处分决定书，其中6份罚单均涉及知名“牛散”冯彪和其名下私募深圳市老虎汇资产管理有限公司（以下简称“深圳老虎汇”）。深圳老虎汇被撤销管理人登记纪律处分决定书显示，深圳老虎汇存在四项违规行为。一是管理人登记信息更新不及时、登记信息与实际情况不相符。2018年10月，深圳老虎汇股东发生变更，未及时在资产管理业务综合报送平..

2023-09-14

又收罚单，今年民生银行被罚已超1.5亿元

9月12日，国家金融监督管理总局山西监管局发布了2张罚单，剑指中国民生银行股份有限公司太原平阳路支行及其相关责任人。罚单显示，中国民生银行股份有限公司太原平阳路支行的主要违法违规事实（案由）为贷前调查不尽职。张诗洋对上述违规行为负有责任。针对上述违法违规行为，国家金融监督管理总局山西监管局根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条，对中国民生银行股份有限公司太原平阳路支行处以30万元罚款；对张诗洋处以警..

2023-09-13

虚增资产和利润 景峰医药收行政监管措施决定书

9月12日晚，景峰医药(000908)发布公告，公司近日收到湖南监管局下发的《关于对湖南景峰医药股份有限公司采取责令改正行政监管措施的决定》及《关于对叶湘武、丛树芬、欧阳艳丽、毕元、马贤鹏、张军国、刘莉敏采取出具警示函行政监管措施的决定》。对上市公司责令改正行政监管措施，直指公司虚增资产、利润的行为。拆解公司的虚增手段，与不少财务虚增的公司有相同之处，例如，“在建工程”成为虚增资产和利润的蓄水池。具体来看，通过上海景峰制药有..

2023-09-13

京源环保董事季献华违规减持，被江苏证监局出具警示函

2023年9月12日，江苏证监局公告，对江苏京源环保股份有限公司董事、高级管理人员季献华采取出具警示函的监管措施。经查，季献华在2023年6月30日至7月6日期间，通过集中竞价交易和大宗交易方式，累计减持直接持有的公司股票合计1，675，799股，超过其直接持有公司股份总数的25%，违反了相关法规。江苏证监局要求季献华加强对有关证券法律法规的学习，严格规范减持行为，杜绝此类违规行为再次发生，并在收到决定书的10个工作日内向证监局..

2023-09-13

华西证券等6家券商、16人被罚

华西证券等6家券商、16人被罚！证监会追责来了！针对拟IPO企业“一查就撤”、“带病闯关”等现象，9月8日晚，证监会官网发布一批针对证券公司投行业务的监管措施，对国内6家券商、16人进行了处罚。主要对中天国富采取监管谈话的监管措施，对国信证券、华西证券、西部证券采取责令整改的监管措施，对华创证券、中德证券采取出具警示函的监管措施。对16名相应证券公司负责人、分管投行业务负责人、内核负责人、质控部门负责人等分类采取监管措施，并要..

2023-09-13