深圳拓博保险代理有限公司因拒绝或妨碍依法监督检查被吊销牌照，实控人收终身进入保险..

日前，金融监管总局深圳监管局发布两则罚单显示，因拒绝或妨碍依法监督检查，深圳拓博保险代理有限公司被处以“吊销保险中介许可证”的处罚；该公司实际控制人张大力因对上述拒绝或妨碍依法监督检查的行为负有责任，被处以“禁止终身进入保险业”的处罚。来源：金融监管总局深圳监管局

2024-09-02

因重复收费、串换诊疗项目、超标准收费等问题，衡阳县中医医院被罚款九万余元

日前，指尖新闻从信用中国（湖南衡阳）了解到，衡阳县中医医院因重复收费、分解项目收费、串换诊疗项目、超标准收费、将不属于医疗保障基金支付范围的医药费用纳入医疗保障基金结算等诸多违法行为,7月31日，衡阳县医保局对衡阳县中医医院进行行政处罚，罚款93046.13元。衡阳县医保局通过查阅病历及费用清单、现场核查、询问相关工作人员、核对医院管理HIS等方式进行调查。调查结果确定衡阳县中医医院存在：重复收取床位费、护理费、住院诊查费、..

2024-08-28

希荻微电子集团股份有限公司因与关联方存在非经营性资金往来等多项违规，被通报批评、..

8月27日，上海证券交易所下发关于对希荻微电子集团股份有限公司（以下简称“希荻微”或“公司”）及有关责任人予以通报批评的决定、关于对希荻微电子集团股份有限公司关联方及有关责任人予以监管警示的决定。▲上交所公告截图上交所在通报批评公告中称，经查明，希荻微电子集团股份有限公司(以下简称公司)在信息披露、规范运作方面，有关责任人在职责履行方面，存在以下违规行为。(一)定期报告财务信息披露不准确2024年2月26日，公司披露《关于..

2024-08-28

基金经理张某违法建“老鼠仓”，收监管局超3000万罚单

中国证券监督管理委员会上海监管局行政处罚决定书沪〔2024〕31号当事人：张某，男，198X年X月出生，住址：上海市静安区。依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）有关规定，本局对张某利用未公开信息交易行为进行了立案调查，并依法向张某告知了作出行政处罚的事实、理由、依据以及张某依法享有的权利。应张某的申请，本局举行了听证会，听取了张某及其代理人的陈述申辩意见。本案现已调查、办理终结。经查明，张某违法事实如..

2024-08-27

张某因控制109个账户操纵“华英农业”股价，收证监会2.66亿罚单

近日，中国证监会公布了一例涉及操纵股价的罚单，这起案件再次凸显了监管机构对维护市场秩序、保护投资者权益的坚定决心。根据证监会的公告，2017年4月17日至2018年1月30日期间，张某通过控制109个证券账户，利用资金优势和持股优势连续买卖，以及在自己实际控制的账户之间进行交易等手段，操纵了“华英农业”的股票价格，共计获利1.33亿元。为此，证监会依法对张某作出了罚没2.66亿元的处罚决定。操纵股价，非法获利1.33亿元依据2005年《证..

2024-08-23

在虚增营收和利润、违规占用资金等多项问题，江苏中利集团股份有限公司及相关当事人被..

8月21日晚间，深圳证券交易所下发关于对江苏中利集团股份有限公司（以下简称“*ST中利”或“公司”）及相关当事人给予公开认定等纪律处分的决定。深交所称，*ST中利在2016至2020年期间虚增营业收入和利润总额，涉及金额巨大，且存在违规资金占用、对外担保和控股股东违规减持等行为。深交所决定对*ST中利控股股东、时任董事长王柏兴给予终身不适合担任上市公司董监高人员的处分，对时任资金管理中心负责人钱宏燚给予三年不适合担任的处分，并..

2024-08-22

华源证券大连分公司因经纪业务多项违规被监管责令改正

8月20日，大连证监局公告，对华源证券大连分公司采取责令改正行政监管措施。从公告来看，华源证券大连分公司具体存在四大问题：一、未采取有效措施对证券经纪人代客理财、买卖股票等行为进行监控。二、证券经纪人执业行为回访制度规定不完善。三、未取得证券经纪人管理软件的相关权限，无法有效实施经纪人管理职责。四、对证券经纪人异地展业行为管理不到位。大连证监局认为，上述情形不符合《证券公司监督管理条例》第三十八条第二款以及《证券经..

2024-08-21

为避免退市金洲慈航集团股份有限公司董事长雇人操纵股价，证监会重罚1.92亿

近日，中国证监会公布了一起罕见的操纵股价案件。2020年，为避免公司退市，*ST金洲时任董事长朱某雇人操纵股价，7个月暴赚4809万元，证监会对其罚没1.92亿元。2020年4月，*ST金洲公告公司流动资金紧张、公司债发生实质性违约，2019年业绩快报为巨额亏损，审计报告亦表明存在可能导致公司持续经营能力产生重大疑虑的重大不确定性。5月以来，*ST金洲股价持续下跌，自5月14日至25日连续8个交易日收盘价低于股票面值。2020年5月25日晚，ST金洲..

2024-08-20

天职国际因审计失职、伪造底稿，罚没超2700万，被暂停证券业务资格6个月

8月16日，证监会对天职国际下发行政处罚决定书。证监会表示，天职国际在奇信股份年报审计中未勤勉尽责，制作、出具的审计报告存在虚假记载。经另案查明，奇信股份2015年至2019年年度报告存在虚增收入、利润总额等信息披露违法违规行为。天职国际为奇信股份财务报表提供审计服务，审计业务收入合计约367.92万元（税后），天职国际均出具了标准无保留意见的审计报告，存在虚假记载。证监会还指出，2022年1月，深圳证监局向天职国际送达了《监..

2024-08-19

浙江网商银行因涉违反规定提高存款利率等多项违法行为，收735万元罚单

国家金融监督管理总局浙江监管局行政处罚信息公开表显示，浙江网商银行因多项违法违规行为，被国家金融监督管理总局浙江监管局罚款735万元。罚单信息显示，该行的主要违规违规事实为：未及时披露公司治理中的重大变更事项;重大关联交易未经审查审批持续开展;未经审批变更经营场所;迟报涉刑案件信息;未按规定公示服务价格信息;个人贷款管理不审慎，贷款资金被挪作他用;非洁净转让信贷资产，虚假出表;违反规定提高存款利率;未确定贷款资..

2024-08-19