希格玛会计师事务所因出具的审计报告存在虚假记载等，同两名注会领罚412万

新疆证监局5月15日披露的一则行政处罚决定书显示，因出具的审计报告存在虚假记载等，希格玛会计师事务所收证监会罚单。经查明，希格玛会计师事务所出具的2021年度审计报告存在虚假记载。冠农股份2021年度财务报告存在虚增营业收入、营业成本等信息披露违法行为。希格玛所为冠农股份2021年财务报告提供审计服务，出具的无保留意见的审计报告存在虚假记载，签字注册会计师为韩斌、王君霞。2022年1月10日，冠农股份和希格玛所签订2021年度财务..

2024-05-15

海顺新材因财报信披不准确收深交所监管函

因2023年三季报相关信息披露不准确，5月15日，海顺新材（300501）收到深交所监管函。2024年4月18日，海顺新材披露《关于前期会计差错更正的公告》，对2023年三季报财务报表的部分数据进行更正，主要涉及调减利润总额、净利润，调减金额均为1521.19万元。公司2023年三季报相关信息披露不准确。深交所指出，海顺新材的上述行为违反了该所《创业板股票上市规则（2023年8月修订）》第1.4条、第5.1.1条的规定。公司董事长、总经理林武辉、财务总监倪海..

2024-05-15

大华会计师事务所涉造假案被罚没4132万元

5月13日晚间，江苏证监局公布行政处罚决定，大华会计师事务所（下称“大华所”）被暂停从事证券服务业务6个月，大华所及三名签字注册会计师合计被罚没4132万元。大华所随后发布声明称，因在对金通灵科技集团股份有限公司进行年度财务报表审计期间，未能勤勉尽责，诚恳接受监管部门的处罚决定，自觉接受各监管机构、企业客户及社会各方的监督，并按要求进行全面整改，在全所范围内组织深刻反省。金融界保险中心注意到，作为创立于1985年且..

2024-05-14

渤海证券因涉嫌财务顾问业务违法违规被立案

据渤海证券公告，公司于2024年5月9日收到中国证券监督管理委员会下发的《立案告知书》。因涉嫌财务顾问业务违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，2024年4月24日，证监会决定对渤海证券立案。渤海证券表示，目前公司的经营情况正常，该事件对公司偿债能力无不利影响。公司将积极配合中国证监会的相关工作，并严格按照监管要求履行信息披露义务。公开资料显示，渤海证券股份有限公司总部座落于天津，..

2024-05-14

海峡创新因涉嫌信披违法违规，收浙江证监局《行政处罚事先告知书》

5月12日，海峡创新互联网股份有限公司（以下简称“海峡创新”或“公司”）发布关于公司收到《行政处罚事先告知书》的公告。公告称，公司因涉嫌信息披露违法违规于2023年11月21日收到中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)出具的《立案告知书》。5月10日，公司收到中国证监会浙江监管局（以下简称“浙江证监局”）出具的《行政处罚事先告知书》，拟对公司责令改正，给予警告，并处以罚款；对相关责任人黄亨利(HenryLingChaoHuang)、项坚、黄门..

2024-05-13

汇金股份因虚增利润、信披违规，被予以警告并处200万元罚款

5月12日，河北汇金集团股份有限公司（以下简称“汇金股份”或“公司”）发布关于收到《行政处罚决定书》的公告。公告称，公司因2022年4月披露的2021年年度报告虚增利润总额1,524.52万元、未按规定披露重大事项，被中国证券监督管理委员会河北监管局(以下简称“河北证监局”)给予警告，并处以共200万元罚款。此外，根据相关规定，公司股票自5月13日开市起停牌一天，自5月14日开市起被实施“其他风险警示”，股票简称由“汇金股份”变更为“ST汇金”。公..

2024-05-13

通过办理虚假业务协助企业进行违规转贷 ，云南勐海农村商业银行被罚70万元

近日，国家金融监督管理总局西双版纳监管分局行政处罚信息公开表显示，云南勐海农村商业银行股份有限公司（原勐海县农村信用合作联社）通过办理虚假业务协助企业进行违规转贷，被罚款70万元，其中总行35万元，分支机构35万元。时任原勐海县农村信用合作联社象山分社主任李娅梅、时任原勐海县农村信用合作联社财务部主任刘翠英、时任原勐海县农村信用合作联社派驻象山分社内勤主任罗鸿娟、时任原勐海县农村信用合作联社象山分社柜员张雪芳..

2024-05-11

因多期财报存虚假记载等违规行为，起步股份有限公司时任监事和独董遭警示

5月8日晚间，ST起步（603557）公告，公司近日收到中国证券监督管理委员会浙江监管局出具的《关于对饶聪美采取出具警示函措施的决定》、《关于对李有星采取出具警示函措施的决定》。根据中国证券监督管理委员会行政处罚决定书（〔2023〕80号），起步股份有限公司存在以下违法违规行为：一是公司2018年、2019年年度报告及2020年半年度报告存在虚假记载、重大遗漏；二是公司2020年4月8日披露的《公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称《募集..

2024-05-10

鼎信通讯涉嫌两项信披违规，收证监会275万罚单

5月8日晚，鼎信通讯发布公告称，公司于2024年3月29日和2024年4月28日分别收到中国证监会下发的《立案告知书》及《行政处罚事先告知书》。因涉嫌两项信披违规，公司以及董事长王建华等相关人员被予以警告，并处以总计275万元罚款。同日，鼎信通讯披露公告称，公司于5月7日收到国网湖北省电力有限公司发布的《国网湖北省电力有限公司关于供应商不良行为处理情况的通报》，国网湖北省电力有限公司自2024年2月23日至2026年2月22日期间将公司所有..

2024-05-09

阳光集团因涉嫌内幕交易，收证监会行政处罚事先告知书拟罚2.32亿元

江苏阳光股份有限公司公告，公司收到控股股东阳光集团通知，阳光集团近日收到中国证监会《行政处罚事先告知书》（处罚字[2024]57号）。主要内容如下：阳光集团涉嫌内幕交易海润光伏科技股份有限公司股票案已由中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对阳光集团处以2.32亿元罚款。上述告知书涉及的拟被处罚主体为公司控股股东阳光集团，不涉及本公司，且涉及事项与本公司无关。该事项不会对公司及子公司日常经营活动产生影响。来源：金融界

2024-05-08