云南一农信联社主任因受贿、违法发放贷款获刑：明知征信存在严重不良记录仍放贷

日前，裁判文书网发布的一则判决书显示，云南省维西傈僳族自治县人民法院对孙某先受贿、违法发放贷款一案作出一审判决，被告人孙某先犯受贿罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金20万元；犯违法发放贷款罪，判处有期徒刑一年，并处罚金5万元；数罪并罚，决定执行有期徒刑三年九个月，并处罚金25万元。云南一退休联社主任受贿、违法放贷获刑孙某先，1967年12月15日出生，大学本科，原云南省联社迪庆办事处党组书记、主任，现已退休。2024年..

2025-02-14

启明星辰子公司因涉嫌存在违规失信行为被军采网暂停资格

2月6日，军队采购网发布了《关于对北京启明星辰信息安全技术有限公司暂停处理公告》。公告显示，经调查，北京启明星辰信息安全技术有限公司在参加采购活动中，涉嫌存在违规失信行为。根据军队供应商管理相关规定，自2025年2月6日起暂停该公司参加军队范围物资工程服务采购活动资格。在暂停期内，该公司法定代表人严立控股或管理的其他企业暂停参加上述范围军队采购活动。值得一提的是，这并非北京启明星辰信息安全技术有限公司首次被军采网..

2025-02-13

内蒙古蒙商消费金融股份有限公司再接83万罚单，消费金融合规短板如何补？

近日，中国人民银行包头市分行公布的行政处罚信息显示，内蒙古蒙商消费金融股份有限公司因违反征信管理和异议处理规定，被处以83万元罚款，直接责任人被追责3.4万元。违规行为揭露金融机构监管盲区此次蒙商消金的两项违法事实均指向征信管理体系的核心环节。根据《征信业管理条例》第十五条，信息提供者向征信机构提供个人不良信息前应当告知信息主体本人，这是保障公民知情权的重要法律条款。而在实际业务场景中，部分金融机构为追求风控..

2025-02-12

山东商河农村商业银行股份有限公司因多项违法违规行为收110万元罚单

日前，国家金融监督管理总局山东监管局公布了一则行政处罚决定，山东商河农村商业银行股份有限公司(以下简称“商河农商行”)因多项违法违规行为被处以110万元罚款，该行时任副行长信涛被处以5万元罚款。公开资料显示，信涛商河农商行副行长的任职资格于2020年5月26日获得监管部门核准。根据处罚决定书，商河农商行此次被处罚的主要原因包括：清收资金来自违规发放的贷款、信贷资产风险分类不准确、未按照规定提供相关资料等。其中，“清收资..

2025-02-11

上海华瑞银行股份有限公司因12项违法违规行为被罚没超680万

2025年2月8日，上海金融监管局宣布对49家金融机构及个人开出罚单，总金额超过1700万元，其中上海华瑞银行因涉及12项违法违规行为被重罚680万元，成为此次处罚的焦点案例。同时，该行时任公司与金融市场业务总部总监张潜也因6项违规行为被警告并处罚款8万元。罚单显示，上海华瑞银行股份有限公司因绩效薪酬管理不到位、未经核准履行高管职责、向关系人发放信用贷款、贷款五级分类不准确、违规少提减值准备、贷款管理严重违反审慎经营规则、以..

2025-02-10

中国证监会依法吊销和合期货有限公司期货业务许可证

和合期货有限公司（以下简称和合期货）未有效执行其关于子公司管理等重要内部管理制度，未按规定履行对其子公司和合资产管理（上海）有限公司（以下简称和合资管）的管理职责，导致该子公司出现重大风险事件，情节严重。同时，和合期货还存在未按规定履行报告义务，且报送的信息不真实、不完整的违法行为，主要包括：报送的2020年至2022年定期报告等多份文件中未披露其部分股东的实际控制人及股权代持情况；未完整报送和合资管新开立银..

2025-02-10

这12种首次违法和轻微违法行为，不予处罚

为解决社会广泛关注“小案重罚”和“类案不同罚”问题，按照《国务院关于进一步规范和监督罚款设定与实施的指导意见》，市场监管总局认真总结各地执法实践，于2月7日发布《市场监管行政违法行为首违不罚清单（一）》及《市场监管轻微行政违法行为不予处罚清单（一）》（以下简称两个《清单》）。在充分考虑违法行为危害后果、当事人主观过错和获利情况的基础上，市场监管总局制定清单对12种首次违法和轻微违法行为不予处罚。其中，“首违不罚清单”包..

2025-02-09

东吴证券股份有限公司因投行业务涉财务造假等多项问题收千万罚单

1月2日，证监会披露2025年1号行政处罚决定书，因在国美通讯2020年非公开发行股票项目保荐项目、紫鑫药业2014年非公开发行股票项目保荐项目中未勤勉尽责，东吴证券及投行相关责任人合计被罚没1506.44万元。处罚决定书显示，国美通讯非公开发行股票项目方面，东吴证券为国美通讯2020年非公开发行股票提供保荐承销服务，出具的发行保荐书等文件存在虚假记载。经证监会另案查明,国美通讯2020年通过虚构手机、彩电等贸易业务虚增营业收入5.78..

2025-01-20

麻阳农商行挪用资金案：支行行长挪用资金共计255万未归还，非法获利3.65万，获刑九个..

近日，湖南省麻阳苗族自治县人民法院对一起涉及湖南麻阳农村商业银行股份有限公司（以下简称“麻阳农商行”）的挪用资金案进行了审理，并作出了一审判决。被告人欧某因犯挪用资金罪，被判处有期徒刑九个月，缓刑一年。据法院审理查明，2016年底至2017年初，郭为（已判刑）与时任麻阳农商行谭家寨支行行长的欧贤尧（已判刑）多次通谋，采取冒用他人身份或借用他人名义，伪造资料、虚构担保资格等手段，向麻阳农商行谭家寨支行申请虚假信贷..

2025-01-17

广东省云浮市明亮路灯管理有限公司收监管总局175万元罚单

1月10日，市场监管总局对广东省云浮市明亮路灯管理有限公司（以下简称明亮路灯公司）收购云浮市恒泰丰实业有限公司（以下简称恒泰丰公司）股权违法实施经营者集中案作出行政处罚决定。该案的处罚决定书显示，明亮路灯公司收购恒泰丰公司股权的交易构成违法实施的经营者集中，但明亮路灯公司及其关联方此前未因违法实施经营者集中受到过行政处罚，能够积极配合调查，建立并有效实施反垄断合规制度，具有多项罚款下调因素。因此，市场监..

2025-01-16