珠海华润银行因违反反洗钱业务等管理规定收334万罚单

近日，据中国人民银行广东省分行公布的行政处罚决定信息公示表显示，珠海华润银行因“违反支付结算业务、货币金银业务、国库业务、征信业务、反洗钱业务管理规定”等诸多事项，给予警告并处罚款334.75万元。该行时任个人信贷部总经理、个人金融部负责人吴某，时任智能科技部副总经理马某杰，时任风险管理部信用风险管理部总经理程某，时任法律合规部总经理谭某等4人，一并受到金额不等的罚款处罚，特别是吴某个人罚款金额高达13.5万元。来源：..

2025-08-13

大唐高鸿网络股份有限公司虚增营收近200亿，收证监会1.6亿元巨额罚单

近日，证监会对深交所主板上市公司大唐高鸿网络股份有限公司（简称*ST高鸿）涉嫌信息披露违法违规行为依法作出行政处罚事先告知。经查，*ST高鸿长期开展无商业实质的笔记本电脑等“空转”“走单”业务，大幅虚增收入和利润，违反证券法律法规。证监会拟对相关责任主体罚款1.6亿元，对配合造假的第三方罚款700万元。*ST高鸿涉嫌触及重大违法强制退市情形，深交所将依法启动退市程序。对于可能涉及的犯罪线索，证监会将坚持应移尽移的工作原则..

2025-08-11

安徽长丰农商银行因10项违法收近300万罚单

中国人民银行安徽省分行披露的行政处罚信息显示，安徽长丰农村商业银行因存在包括违反金融统计、账户管理、反假货币业务管理、人民币流通管理规定，占压财政存款或资金，违反国库科目设置和使用、征信异议办理相关规定，以及未按规定履行客户身份识别义务、报送大额交易或可疑交易报告、与身份不明客户进行交易等10项违法行为，被处以警告并罚款299.9万元。多名相关责任人员也受到处罚。其中，时任该行副行长王磊和城东支行行长陈红梅，因对..

2025-08-08

信泰人寿股份有限公司濮阳中支因"佣金造假"等违规收19.2万罚单

8月6日，国家金融监督管理总局发布处罚信息，因虚列银保代理人佣金；未按规定进行个人代理人执业登记，信泰人寿保险股份有限公司濮阳中心支公司被警告并罚款19.2万元；因虚列银保代理人佣金，赵高伟（时任信泰人寿保险股份有限公司濮阳中心支公司总经理）被警告并罚款1.5万元，孙博（时任信泰人寿保险股份有限公司濮阳中心支公司内勤员工）被警告并罚款0.2万元。来源：国家金融监督管理总局

2025-08-07

国元农业保险股份有限公司合计被罚近400万，副总等9名责任人被点名

8月1日，国家金融监督管理总局发布行政处罚信息公示，国元农业保险股份有限公司因报送的报告、数据不准确，未按照规定使用经批准或备案的保险条款、费率，未按照规定计提未决赔款准备金等3项违规，被警告并罚款340万元；同被点名处罚的还有孙丛林、江斌、张福银、张治渤、沈光斌、沈华根、张来根、刘磊、李传盛等9名相关责任人员，被警告并处以罚款共计54万元。来源：国家金融监督管理总局

2025-08-06

湖南4家农商行因涉虚假统计、违规账户管理等多项问题合计被罚296万元

近日，中国人民银行湖南省分行对外公示湘银罚决字(2025)15号至25号行政处罚决定，对湖南湘江新区农村商业银行股份有限公司、湖南临武农村商业银行股份有限公司、湖南绥宁农村商业银行股份有限公司、湖南汨罗农村商业银行股份有限公司等4家金融机构及7名相关责任人员依法作出处罚，总罚款金额达296万元。湖南湘江新区农村商业银行股份有限公司违法违规行为多达11项，包括提供虚假或隐瞒重要事实的统计资料、违规开立单位银行结算账户、未按..

2025-08-05

国元农业保险股份有限公司因3项违规被罚款340万元

国家金融监管总局官网消息显示，国元保险因报送的报告、数据不准确等3项违规，被警告并罚款340万元。具体违规行为如下：1.报送的报告、数据不准确；2.未按照规定使用经批准或备案的保险条款、费率；3.未按照规定计提未决赔款准备金等。孙丛林、江斌、张福银、张治渤、沈光斌、沈华根、张来根、刘磊、李传盛等9名相关责任人员，被警告并罚款共计54万元。来源：国家金融监管总局官网

2025-08-05

上海银行股份有限公司涉8大违规15责任人被罚，领2921万罚单

8月1日，中国人民银行公布一张大额罚单，上海银行股份有限公司因违反账户管理规定等八项违规，被处以警告，并没收违法所得46.95万元、罚款2874.8万元，合计罚没金额超2921万元。同时，与该罚单同步公布的还有15名相关责任人的处罚决定，涉及多个业务部门管理层，个人罚款金额最高达14.2万元。上海银行具体违规行为包括：1.违反账户管理规定；2.违反清算管理规定；3.违反反假货币业务管理规定；4.占压财政存款或者资金；5.违反信用信息采..

2025-08-04

重庆三峡银行涉及占压财政资金、使用假名开户等九大违规项目被央行处罚559万

中国人民银行重庆市分行对重庆三峡银行股份有限公司开出罚单（渝银罚决字〔2025〕28号），因该行存在9项违法违规行为，包括违反金融统计管理、账户管理、反洗钱规定（未履行客户身份识别、保存交易记录、报送大额交易报告等），以及占压财政存款、违反人民币反假规定等，被处以警告并罚款559.2万元。相关处罚信息将公示5年。来源：中国人民银行

2025-07-31

海尔消金因营销宣传存在夸大误导等多项违规合计被罚款205万元

7月25日，据国家金融监管总局官网消息显示，海尔消金因营销宣传存在夸大误导等多项违规，合计被罚款205万元。具体情况如下：海尔消金因营销宣传存在夸大误导，催收行为不当，贷后管理不尽职、部分信贷资金被挪用，以质价不符的收费项目调节收益分配、侵犯消费者知情权等多项违规，被罚款105万元。相关责任人海尔消金消费生态链群高级经理高翔、贷后管理部高级经理胡雨森，均被警告。此外，海尔消金因人为调整贷款五级分类，被罚款50万元。相..

2025-07-28