东方集团股份有限公司多名相关责任人因虚假记载收黑龙江证监局警示函

关于对东方集团股份有限公司有关责任人采取出具警示函措施的决定(监管措施〔2025〕16号）方灏、田健、刘怡、郑海英、陈守东、韩方明、金亚东、杨洪波、张义江、胡曾铮、佟欣:2020年至2023年，东方集团股份有限公司（以下简称东方集团或公司）出于维持农产品贸易市场占有率、满足融资需求以及业绩考核等目的，通过人为增加业务环节或虚构业务链条等方式，长期开展农产品融资性贸易和空转循环贸易。上述虚假销售业务导致东方集团2020年至2023年年度报..

2025-05-09

浙江缙云联合村镇银行因违反信用信息采集、提供、查询等规定收88.32万元罚单

5月7日，中国人民银行丽水市分行行政处罚信息公示表显示，浙江缙云联合村镇银行因违反金融统计管理规定，违反支付结算管理规定，违反反假货币业务管理规定，违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定，以及未按规定履行客户身份识别义务等五项违法行为，被警告并罚款88.32万元。丁某芳（时任浙江缙云联合村镇银行运营管理部副总经理、副总经理（主持））因对浙江缙云联合村镇银行未按规定履行客户身份识别义务负有责任被罚2.5万元；杜..

2025-05-08

信泰人寿保险股份有限公司赣州中心支公司涉违规返利收10万元罚单

4月28日，国家金融监督管理总局发布处罚信息，因给予投保人保险合同约定以外的利益，赣州监管分局对信泰人寿保险股份有限公司赣州中心支公司罚款10万元，对刘平给予警告并罚款1万元；对李昊给予警告并罚款1万元。来源：江西监管局

2025-04-29

温州银行因违反金融统计管理规定被罚225万元

近日，中国人民银行温州市分行行政处罚信息公示表显示，温州银行股份有限公司因违反金融统计管理规定，被罚款225万元。来源：中国人民银行

2025-04-28

塞力医疗因信披违规收湖北证监局1785万元罚单

4月24日，塞力医疗（603716.SH）公告称收到湖北证监局《行政处罚决定书》。因2019年至2022年上半年未按规定披露关联交易及资金占用、未及时披露重要股权转让协议，公司被罚600万元，时任董事长温伟等9名责任人合计被罚1185万元。此次罚单合计1785万元，创下医疗集约化服务领域近五年最高纪录。尽管公司声称“生产经营正常”，但连年亏损、资金链紧绷及三度募集资金违约等风险，已让这家“华为AI医疗概念股”深陷泥潭。3.68亿资金暗流：实控人套现..

2025-04-25

山西8家农商行遭27张罚单重击，罚金超360万

近期，中国人民银行山西分行，连续开出多张罚单，此次处罚主要集中在临汾市分行和运城市分行所管辖的多家农商行及多位相关责任人，罚金数额累计达360.528万元，其中最大单笔罚金达115.868万元，这些银行的违法行为主要集中在客户身份识别、资料报送、现金业务、网络安全保护四个方面。超360万元罚金！山西8家农商行违规受罚此次处罚中涉及8家农商行，累计收到27张罚单。从违法行为类型来看，客户身份识别违规问题最为突出，多家银行因未落..

2025-04-24

皇氏集团股份有限公司及高管因补充协议信披违规领千万罚单

4月17日晚间，皇氏集团（002329）公告称，公司及相关当事人收到广西证监局下发的《行政处罚事先告知书》。皇氏集团拟被责令改正，给予警告，并处以400万元罚款；包括上市公司时任董事长、董秘在内的四名高管合计拟被罚650万元。2025年3月28日，皇氏集团收到中国证监会下发的《立案告知书》。因公司涉嫌信息披露违法违规，中国证监会决定对公司立案。经查明，皇氏集团涉嫌违法的事实如下：2019年11月11日，皇氏集团全资子公司皇氏数智有限公司..

2025-04-18

中邮消费金融有限公司因未充分披露合作类产品信息，贷后管理不到位等收85万罚单

近期，国家金融监督管理总局广东监管局发布的行政处罚信息显示，中邮消费金融有限公司（以下简称“中邮消金”）因未充分披露合作类产品信息，贷后管理不到位、部分消费贷款被挪用被处以85万元罚款。处罚信息显示，中邮消费金融有限公司的主要违法违规事实包括：未充分披露合作类产品信息，以及贷后管理不到位，导致部分消费贷款被挪用。此外，时任中邮消费金融有限公司市场协同部副总经理的李远鑫，对未充分披露合作类产品信息的事项负有..

2025-04-18

银江技术股份有限公司因四项违规收浙江证监局700万罚单

银江技术股份有限公司简称（*ST银江）4月15日晚间发布公告称，公司收到浙江证监局下发的《行政处罚事先告知书》。浙江证监局对该公司信息披露违法违规行为拟作出行政处罚，罚款金额达700万元；对相关责任人也拟警告并罚款。根据处罚事先告知书，*ST银江涉嫌违法的事实如下：一、*ST银江未按规定披露关联方非经营性资金占用，2023年年报和2024年半年报存在虚假记载。2023年至2024年6月，在实际控制人王辉组织、指使下，*ST银江及子公司浙江银..

2025-04-16

东方通涉嫌财务数据造假遭证监会立案

昨日晚间，东方通（300379.SZ）公告称收到证监会下发的《立案告知书》，公司后续或存被实施重大违法强制退市的风险。公告显示，因涉嫌定期报告财务数据虚假记载，证监会决定对公司立案。若后续经证监会行政处罚认定的事实触及相关规定的重大违法强制退市情形，公司股票将被实施重大违法强制退市。东方通称，在立案调查期间将积极配合证监会工作，并严格按照监管要求履行信披义务。目前公司2024年报尚未正式发布，不过据东方通发布的2024年..

2025-04-15