父子内幕交易“世联行”股票被罚，罚没款合计逾800万元

近日，深圳证监局的一则行政处罚决定书，披露了一对父子进行内幕交易的案例。深圳证监局决定没收当事人丁剑、丁争违法所得2，085，259.47元（约208.53万元），并处以6，255，778.41元（约625.58万元）罚款，罚没款合计约834.1万元。

 

父子内幕交易“世联行”股票被罚

 

根据上述行政处罚决定书，当事人丁剑，男，1968年9月出生，澳门特别行政区居民，住址为广东省中山市；当事人丁争，男，1990年2月出生，住址为广东省珠海市香洲区。丁剑、丁争二人系父子关系。

 

行政处罚决定书披露了内幕信息的形成和公开过程：

 

2020年6月16日，世联行时任董事长、世联行当时控股股东世联地产顾问（中国）有限公司（以下简称世联中国）的法定代表人陈某松与珠海大横琴集团有限公司（以下简称大横琴）董事长胡某会面，商讨大横琴受让世联行股份、获取世联行控制权等事宜。

 

7月1日，大横琴召开投资决策委员会会议，同意受让世联行9.9%股份，大横琴副总经理、投资决策委员会成员祝某参会。7月2日，世联行披露世联中国与大横琴签订相关股份转让协议情况。

 

7月7日，世联行披露其股东北京华居天下网络技术有限公司（以下简称华居天下）拟减持世联行6%股份。

 

7月12日，大横琴和华居天下接洽转让世联行股份事宜。7月16日，大横琴召开投资决策委员会会议，同意受让华居天下持有的6%世联行股份，祝某参会。7月19日，大横琴与华居天下签订相关股份转让协议。

 

不晚于7月17日，大横琴、世联中国商讨通过表决权委托的方式获取世联行控制权。7月29日，世联行披露世联中国正在筹划表决权委托事项，拟委托大横琴行使其持有的世联行部分股份对应的表决权，可能涉及世联行控制权转移和实际控制人变更。“世联行”股票自2020年7月29日起停牌。

 

7月31日，大横琴召开董事会、领导班子会议、党委会会议，同意在受让世联行前述共计15.9%股份后，进一步通过表决权委托的方式获取世联行控制权。相关计划8月4日获横琴新区管委会批复同意。

 

8月5日，世联行披露世联中国、大横琴签订《股份转让协议书之补充协议》《股份表决权委托协议》，世联中国委托大横琴行使其持有的世联行14%股份的表决权，世联行控制权将发生变更，“世联行”股票于2020年8月5日复牌。

 

深圳证监局认为，世联行实际控制人变更属于《证券法》第八十条第二款第八项规定的重大事件，依据《证券法》第五十二条，在公开前为内幕信息。该内幕信息不晚于2020年6月16日形成，7月29日公开。祝某系《证券法》第五十一条第五项规定的内幕信息知情人，不晚于2020年7月1日知悉本案内幕信息。

 

对于丁剑与其子丁争内幕交易“世联行”股票的情况，行政处罚决定书也有较为详细的介绍。

 

根据上述行政处罚决定书，“袁某瑜”普通证券账户2016年7月28日开立于广发证券珠海景山路营业部，下挂深市股东代码020****786。“袁某瑜”信用证券账户开立于2020年7月22日，下挂深市股东代码060****956。经查，2017年12月至2021年2月2日，上述账户由袁某瑜配偶、丁剑之子丁争实际操作。

 

丁剑与内幕信息知情人祝某认识多年。涉案内幕信息敏感期内，丁剑、祝某在2020年7月11日、12日、15日、17日、24日、27日共有13次电话联络。其间，丁剑与丁争亦有多次电话联络。

 

2020年7月17日，丁剑安排向“袁某瑜”证券账户的三方存管银行账户转入资金。当日该银行账户收到丁剑安排的第一笔资金200万元后，由丁争于14：46操作完成“袁某瑜”证券账户银证转账，自14：49开始买入“世联行”股票。其后，前述三方存管银行账户收到丁剑安排的第二笔资金110万元，由丁争于次一交易日银证转账，并继续买入“世联行”股票。7月23日，丁争将“袁某瑜”普通证券账户持有的“世联行”股票划入信用证券账户，7月24日开始融资买入“世联行”股票。

 

“袁某瑜”普通证券账户买入“世联行”股票的资金主要来自丁剑，其余为该账户沉淀资金。2020年7月17日至23日，“袁某瑜”普通证券账户买入“世联行”股票999，000股，买入金额3，142，161元。7月24日、27日，“袁某瑜”信用证券账户买入“世联行”股票787，500股，买入金额3，315，824元，卖出108，100股，卖出金额455，101元。8月5日复牌后，“袁某瑜”普通证券账户和信用证券账户陆续清仓“世联行”股票，偿还融资债务后剩余资金515万余元，其中450万元转至丁剑之妻王某，剩余由丁争或其配偶袁某瑜使用。经计算，“袁某瑜”普通证券账户和信用证券账户涉案交易盈利2，085，259.47元。

 

行政处罚决定书指出，内幕信息敏感期内，丁剑与内幕信息知情人祝某多次联络，安排向涉案账户转入大额资金，由丁争操作“袁某瑜”证券账户几乎全仓交易涉案股票，卖得资金部分转至丁剑之妻王某，部分由丁争或袁某瑜使用。涉案证券交易活动与内幕信息高度吻合，交易金额明显放大，且与过往交易习惯明显不同。丁剑、丁争二人未提出合理理由或证据排除利用内幕信息交易“世联行”股票。

 

上述违法事实，有相关公司提供的会议纪要、公告、情况说明等材料，通话记录，询问笔录，证券账户资料，银行账户资料，证券交易记录，相关人员情况说明，交易所问询函、计算数据等证据证明。

 

深圳证监局认为，丁剑、丁争的行为违反了《证券法》第五十条和第五十三条第一款的规定，构成《证券法》第一百九十一条第一款所述的内幕交易行为。

 

当事人丁剑、丁争陈述申辩提出，本案作出行政处罚的证据未达到优势证明标准，请求不予处罚。

 

经复核，深圳证监局认为当事人的申辩意见不能成立，不予采纳。

 

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十一条第一款的规定，深圳证监局决定：没收当事人丁剑、丁争违法所得2，085，259.47元（约208.53万元），并处以6，255，778.41元（约625.58万元）罚款，罚没款合计约834.1万元。

 

近期多起内幕交易被罚

 

内幕交易一直是监管部门打击的重点之一。实际上，除了上述案件外，监管部门近期也披露了多起内幕交易案件。

 

今年9月15日，厦门证监局披露一则行政处罚决定书显示，自然人金贤德作为内幕信息知情人，在内幕信息公开前，买卖“美力科技”的行为，构成内幕交易行为，厦门证监局决定没收金贤德违法所得2722.62元，并处以50万元罚款。

 

9月12日，浙江证监局对内幕交易行为开出了两张罚单。

 

根据浙江证监局公布的上述两份行政处罚决定书，浙江证监局决定，责令当事人刘玉兰依法处理非法持有的证券，没收违法所得737，119.05元（约731.71万元），并处以737，119.05元（约731.71万元）的罚款；对当事人刘国海的内幕交易行为处以50万元的罚款，对刘国海的短线交易行为予以警告，并处以30万元的罚款。

 

来源：证券时报