未履行投资者适当性义务，私募被处分

近日，中国证券投资基金业协会（以下简称中基协）官网发布多份纪律处分决定书，深圳市东土盛唐投资基金管理有限公司（以下简称东土盛唐）被公开谴责。

 

纪律处分决定书显示，东土盛唐存在三项违规行为，包括未履行投资者适当性调查义务及未按规定妥善保存投资者适当性管理方面的材料、未及时更新股东变更信息和从业人员及运营场地欠缺独立性。

 

据此，东土盛唐被中基协公开谴责，其法定代表人、合规风控负责人均被警告。（魏雨田）

 

来源：上海证券报