中基协连发19张罚单，年内已有超2000家私募基金管理人注销

今年以来，违规私募出清不断加速。

 

8月25日，中国证券投资基金业协会（以下简称中基协）连开19张私募罚单，处罚原因主要涉及违规向投资者承诺收益，以及未按约定向投资者进行信息披露等。

 

大河财立方记者据中基协公示信息不完全统计，今年上半年，已有近70家私募机构收到罚单，其中35家私募机构被中基协取消会员资格。

 

 

有私募机构违规行为达8项

 

公司负责人被加入黑名单

 

8月25日，中基协连发16份《纪律处分决定书》和3份《纪律处分复核决定书》，涉及6家私募及旗下共计13名高管人员。

 

中基协开出的罚单显示，深圳前海金万鸿基金管理有限公司、深圳市润石资产管理有限公司、中金创新 (北京) 国际投资管理顾问有限公司、中金创新(北京) 资产管理有限公司被取消会员资格。

 

其中，深圳前海金万鸿基金管理有限公司违规行为多达8项，包括向非合格投资者募集资金、未如实填报备案信息、未落实投资者适当性管理要求、未按照合同约定投资、未充分披露重大关联交易、未按照合同约定向投资者披露信息、人员配置不符合要求、未向协会报告重大事项。因上述违规行为，中基协撤销其管理人登记，同时该公司法定代表人、总经理马腾飞被加入黑名单，期限为三年。

 

严监管态势下，中基协正加速出清不合格的私募机构。

 

中基协官网显示，仅1月20日，就有1429条私募注销的公示信息。截至8月21日，年内已有2078家私募基金管理人注销，即将追平去年全年2210家的总注销数量。从注销类型来看，今年以来“主动注销”的私募数量为419家；“依公告注销”的私募为36家；“协会注销”的私募为1623家。

 

 

“从宏观层面看，私募行业呈现严监管常态化趋势，加速出清不合格的私募机构。中微观方面，严惩私募违规行为如挪用基金财产、‘资金池’运作、非正常关联交易、利益冲突及利益输送、违反专业化运营原则、未勤勉尽责、未妥善保存投资者适当性材料及投资决策资料等。”业内人士表示，在此背景下，私募机构应持续加强合规意识，同时进一步提升自身专业能力，更好地保护投资者权益。

 

 

私募行业迎来强监管

 

首部行政法规将于9月1日正式施行

 

今年以来，私募行业不仅监管力度加大，行业规范程度也在不断提升。

 

2月24日，中基协发布修订后的《私募投资基金登记备案办法》（以下简称《办法》）及配套指引，5月1日起正式生效。《办法》主要内容包括：适度完善登记规范标准，对私募基金管理人及其出资人、实际控制人、高管人员等关键主体作出规范要求。

 

4月28日，中基协出台《证券投资基金运作指引（征求意见稿）》（以下简称《指引》），对证券类私募基金及其管理人的合规运作提出更高的要求。在证券基金募集及存续方面，《指引》明确初始募集资金规模不得低于1000万元，还要求除市场波动外，基金资产净值连续60个交易日不得低于1000万元，如不符要求则需进行基金清算。在其他方面，《指引》对申赎管理、锁定期安排、投资资产比例限制、流动性风险管理、压力测试等均进行了详细规定。

 

7月14日，中基协发布《中国证券投资基金业协会自律检查规则》《私募基金管理人失联处理指引》两项自律规则。9月1日起，我国私募投资基金行业首部行政法规《私募投资基金监督管理条例》（以下简称《私募条例》）将正式施行。

 

中原联创相关人士表示，《私募条例》作为私募行业的首部行政法规，对私募行业发展具有里程碑的意义，也意味着私募基金将正式进入强监管时代。《私募条例》通过细化监管要求和提高管理标准，将对私募基金展业中劣币驱逐良币、市场秩序混乱等问题提供解决方案。

 

上海某头部私募机构从业人员告诉记者，私募基金需要发挥助力社会发展，健全资本市场功能，服务实体经济，支持科技创新等方面的作用，这就要求其必须在市场化基础上，摆脱守旧思维，开发、发现新模式，实现高效且安全的发展。

 

附：年内私募机构被罚清单

 

来源：大河财立方 （记者 杨萨 实习生 周笑晗）