又有私募领“罚单” 此类问题频发

亮剑！又有私募领“罚单”，此类问题频发！

 

又有一家私募领“罚单”！

 

6月18日，记者从深圳证监局获悉，深圳前海墨白资产管理有限公司（以下简称墨白资产）在从事私募基金业务活动中，存在向不具备相应风险识别能力和风险承担能力的投资者销售私募基金等问题，决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。

 

来源：深圳证监局网站

 

董事长、总经理被出具警示函

 

除违规销售私募基金外，墨白资产还存在未对部分投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估、未妥善保存部分产品的投资者适当性管理材料等情形，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》的相关规定。

 

值得注意的是，公司董事长、总经理也因履职不到位被出具警示函。

 

深圳证监局表示，易美波于2015年5月26日起至2016年8月11日担任墨白资产法定代表人、董事长、总经理，对公司未对部分投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估、未妥善保管部分投资者适当性材料的违规行为负有责任。

任鹏自2016年8月11日起至今担任墨白资产总经理，履行公司经营管理职责，任鹏对公司未对部分投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估、向不具备相应风险识别能力和风险承担能力的投资者销售私募基金的违规行为负有责任。

 

依据相关规定，深圳证监局决定对易美波、任鹏采取出具警示函的行政监管措施。

 

防堵投资者管理漏洞

 

今年以来，已有多家公司因投资者管理违规被证监局开罚单。

 

6月，瑞思博曾因未对个别投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，被深圳证监局警示。

 

此外，瑞思博的违规行为还包括：瑞思博3号私募证券投资基金未按合同约定进行止损，存在未履行谨慎勤勉义务的情形；向个别投资者承诺本金不受损失及承诺最低收益；未按规定保存部分私募基金的投资者适当性管理方面资料等问题。

 

4月，润石资产也因未对部分投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估收罚单。此外，公司部分私募基金跌破基金合同约定的止损线后，通过与投资者签署补充协议的方式调降和取消私募基金合同中关于预警止损线的约定，继续开展投资运作，给投资者造成较大损失。但司法鉴定中心出具的司法鉴定意见书表明，部分投资者在补充协议上的签名与本人签名不相符，深圳证监局指出公司未履行谨慎勤勉和诚实信用义务。

 

来源：中国证券报