招商证券及三员工收到深交所监管函

9月8日，深圳证券交易所（简称“深交所”）网站发布针对招商证券、胡滔、邓曙光、陈卓的监管函。

 

监管函显示，2022年5月16日，招商证券集中交易系统发生技术故障，导致部分客户登录交易APP阻塞延迟。经查，招商证券在该事件中存在交易系统设计与升级变更未经充分论证和测试、升级回退方案不完备等问题，反映出该公司内部管理存在漏洞。