《企业合规讲义》【第二版】

本书序言 

本书第一版出版于2018年。这一年合规领域发生了重要变化，合规朝着系统化和科学化的方向不断发展。

首先，合规的制度化发展迅猛。相较于发达国家，我国的监管机关和检察机关明确肯定合规在行政执法、合规不起诉和国有企业合规建设等方面的推动作用，制定了详细的合规管理指引。这在全球范围内还是第一次。

其次，合规学作为一门独立的学科在逐渐形成。合规成为企业管理行稳致远的底线要求。有效合规因此成为实务界和学界关注的话题。同时，合规型监管成为市场监管的手段，成为一种新型的市场监管模式。这包括国务院反垄断委员会发布的《经营者反垄断合规指南》和各省市场监督管理局发布的反垄断合规指引。这也成为学界关注的话题。合规学的产生是因为合规在我国受到空前的重视，同时，合规涉及法学、经济学（管理学）、心理学和伦理学的交叉研究，在方法上存在独特性。例如，华东师范大学企业合规研究中心等专门从事合规研究和教学的研究机构的成立，推动了合规学的深入发展。企业合规师作为一种新职业在2021年进入国家职业分类大典，也推动了合规的职业化及合规学的产生。

再次，合规的迅速发展与新业务市场竞争相关。合规不仅给传统的企业管理咨询带来新的机会，更给法律服务业带来前所未有的机遇。尤其是国有企业合规管理体系建设和企业合规不起诉（包括第三人监管）的兴起，给律师群体带来新业务。为此，上海市律师协会还专门成立法律合规业务研究委员会和刑事合规业务研究委员会。

最后，域外规则对合规管理的影响持续。美国的《反海外腐败法》、英国的《反贿赂法》、欧盟的《通用数据保护条例》及世界银行集团的《诚信合规指南》等代表性的反腐败合规和数据合规规定，对我国企业的海外经营产生深刻的影响，也为我国的合规制度建设和合规学的比较研究提供了丰富的素材。

企业合规学作为合规学的一门子学科，关注企业如何有效地遵守法律法规、内部规章制度和道德规范。企业合规学的内容大致分为合规体系和专项合规风险管理两种。另外，企业合规学还包括与企业合规相关跨学科的内容，例如，合规经济学、合规心理学和合规哲学。合规管理体系是在管理模型基础上的合规运作机制，目前主要是PDCA循环的管理学模型。专项合规风险管理是合规管理体系在诸如反腐败、反垄断及个人数据保护领域的具体运用，也与法律部门有着紧密联系。

本书坚持企业合规学是以管理学为基础的管理学科的价值导向，并以跨学科和开放的视角探讨合规的问题，目的是使企业能够负责任地经营，有效果和有效率地合规管理，同时增进社会福利。

（本文摘录自《企业合规讲义》一书第二版序言）

主编简介   

周万里，法学博士、经济学学士，华东师范大学法学院副教授，西门子集团和世界银行第三期“诚信计划”资助“大夏合规项目”负责人，高级顾问律师。“大夏合规丛书”主编。发表《合规型监管研究》等2部专著，主编《合规学高等教育及其课程设计》《企业合规师手册》《合规管理体系手册》等。发表经典译著《法律方法论》《欧盟公司法》《20世纪私法学大师》。发表多篇法学、经济学和合规方面的论文。

 

参编人员 

尹云霞 刘红霞 李 帅 李俊杰 张 伟

周万里 胡国辉 洪桂彬 郭青红 虞思明

樊光中 潘露铃 瞿 淼

  

内容简介 

本书阐述企业合规的基本理论和实务，着重强调合规管理的体系方式，从管理学、法学和经济学的视角展现企业合规的基础知识、理念和方法。全书在合规基础和合规管理体系的基础上，展示典型的专项合规，既包括“小合规”意义上的反贿赂合规，也包括“大合规”意义上的反垄断合规、公司治理合规、劳动人事合规、金融合规和刑事合规等。本书第一版自2018年7月出版以来，受到了读者的好评，成为合规培训和合规教育的参考读物。