宁波证监局：多途径推动列异类私募机构整改规范

近日，宁波局联合行业协会通过电话约谈、召开座谈会、开展法律培训等多种途径，强化私募管理人的合规经营意识。

 

一是开展电话约谈。针对辖区132家列异类私募管理人，指导行业协会逐家通过电话、短信等方式，开展约谈、提醒，督促管理人主动配合行政监管和自律管理，珍惜私募基金管理人资格，注重自身合规经营，并及时整改已经出现的机构诚信信息异常问题。

 

二是召开专题座谈会。针对整改难度大、列异情况复杂的管理人，专题召开座谈会，搭建监管部门、行业自律组织及管理人沟通平台，现场提供政策咨询、解疑答惑，解决管理人的“急、难、愁、盼”等具体问题，体现监管温度，推动管理人尽快完成整改。

 

三是开展法律培训。邀请北京大成（宁波）律师事务所律师对异类私募管理人开展法律培训，着重讲解经营异常机构的主要情形和原因，异常经营管理人常规处理流程，以及专项法律意见书的要求和审核要点，并就新出台的《私募投资基金监督管理条例》（以下简称《条例》）进行解读，要求管理人按照法律法规，完善内部人员结构，建立合规体系，明确展业计划，及时关注中基协的整改反馈。

 

下步，宁波证监局将结合主题教育和《条例》落实，加强走访调研，切实督促私募管理人的合规运营，服务实体经济。

 

来源：金融界