监管趋严 中基协连开10张罚单

私募行业的监管力度正不断加强。4月下旬以来，中国证券投资基金业协会（以下简称中基协）连续发布10张罚单，多家私募及其高级管理人员均受到处分。

 

具体来看，华设资产管理（上海）有限公司因信息披露不准确、未按照约定进行信息披露的违规行为被警告。上海勤灏投资管理中心（有限合伙）因违反专业化经营原则、未及时向协会履行信息报送业务、人员配置不符合要求等违规行为被撤销管理人登记。首金联合资本管理（北京）有限公司因从事违规募集业务、未履行投资者适当性业务、未按规定进行信息披露等违规行为被取消会员资格，并暂停其私募基金产品备案12个月。

 

其中，深圳市燕园基金管理有限公司被取消会员资格并且撤销基金管理人登记。因为其存在向非合格投资者募集资金和向投资者承诺保本保收益等违规行为。

 

此外，福建省摩方投资管理有限公司（以下简称福建摩方）及其高级管理人员被下达了纪律处分事先告知书。因未按基金合同约定进行信息披露、基金从业人员不具有基金从业资格、虚假报送登记信息、未及时更新登记信息、经营管理失控的5项违规行为，中基协拟取消福建摩方的会员资格并撤销其管理人登记。

 

不仅对问题私募重拳出击，4月28日，中基协就新起草的《私募证券投资基金运作指引》（下称《运作指引》），向社会公开征求意见。《运作指引》对私募证券投资基金的募集、投资、运作管理等环节明确了底线要求，并针对重点问题予以规范，以完善私募证券投资基金运作规则体系。

 

监管趋严的背景下，私募机构应采取什么措施应对？沪上一家私募表示，私募机构应该建立完善的风控合规制度，包括风险管理、合规管理、信息披露等方面的制度，以确保业务操作符合法律法规和行业规范的要求。此外还应加强包括内部审计、内部监督、内部管理等方面的内部控制。

 

此外他还补充道，作为私募基金从业者，还应该不断深入了解最新的相关法律法规，保证自己的业务操作符合法律法规的最新要求。为了更好服务投资者，私募基金从业人员还需要不断提高自己的专业素质，包括投资分析、投资产品的组合管理等方面的知识和技能。（魏雨田）

 

来源：上证报中国证券