7天里通策医疗、恩捷股份、昊志机电、弘亚数控、梦洁股份等6位董事长被查

券商中国：11月24日晚，华扬联众发布公告，公司实控人兼董事长苏同、副总经理杨宁于11月22日收到中国证监会《立案告知书》，二人因涉嫌操纵证券市场等，被立案调查。值得一提的是，该股近段时间新增了较为火热的WEB 3.0概念。近期，华扬联众在元宇宙方面的探索加快了步伐，在数字人、数字藏品、虚拟空间等领域全面布局Web 3.0。

 

加上华扬联众，7天时间已有6位上市公司董事长被查，此前还有通策医疗、恩捷股份、昊志机电、弘亚数控、梦洁股份5家公司董事长。其中，梦洁股份被立案人员除董事长外，还包括副董事长、董事等4人。上述公司在公告董事长被查后，股价均出现下跌。

 

有市场人士表示，操纵证券市场严重侵害投资者合法权益，扰乱市场秩序，是监管层近年来稽查执法打击的重点。虽然是对个人的立案调查，但作为上市公司实控人、董事长及高管，被立案的情形也会影响到投资者的投资情绪。

 

华扬联众实控人及副总被立案调查

11月24日晚，华扬联众发布公告，公司实控人兼董事长苏同、副总经理杨宁于11月22日收到中国证监会《立案告知书》，二人因涉嫌操纵证券市场等，被立案调查。

 

华扬联众表示，本次立案调查事项针对的是苏同、杨宁个人，与公司无关且不影响二人正常履职，不会对正常经营活动产生影响，目前公司经营管理、业务及财务状况正常。

 

据公司官网显示，华扬联众成立于1994年，自2002年以来专注于为客户提供互联网综合营销服务，旗下整合了信息技术营销服务、新零售、综合性内容创造三大业务板块。曾是北京2022年冬奥会和冬残奥会官方传播代理服务独家供应商。

 

公开资料显示，苏同1996年至今担任华扬联众总经理，2014年8月至今任华扬联众董事长。截至2022年三季度末，苏同及旗下企业上海华扬联众企业管理有限公司分别持有华扬联众6638.91万股、1974.3万股，占总股本的26.21%、7.79%；叠加其母持有的2770.6万股（占总股本的10.94%），苏同及一致行动人累计控制华扬联众44.94%股份。近两年来，苏同及其一致行动人进行过一轮减持，发生在2021年7月，减持股份数为1150万股，占总股本的5.03%，交易总价为2亿元。

 

杨宁于2021年12月24日被聘为华扬联众副总经理。杨宁曾任北汽福田汽车股份有限公司投资者关系主管，欧力重工有限公司并购部副部长，北汽福田汽车股份有限公司投行与并购部专业总师，北京汽车股份有限公司资本运营部经理，福建海源自动化机械股份有限公司副总经理、董事会秘书，美尚生态景观股份有限公司副总经理。其未持有华扬联众股票。

 

业绩表现方面，该公司受新冠肺炎疫情和宏观经济下行影响，业务规模萎缩。今年前三季度，实现营业收入59.72亿元，同比下滑31.69%；净利润6324.58万元，同比下滑52.55%。

 

股价表现方面，华扬联众曾因元宇宙及冬奥概念，股价一度急速上升，自2021年12月6日收盘时的16.2元/股，涨至2022年1月4日收盘时的29.59元/股，一个月涨幅超80%，并因股价波动引来问询函。不过随后，股价开始震荡走低，截至2022年11月24日，华扬联众报收15.75元/股，总市值39.9亿元。

 

7天6位董事长被查

值得注意的是，加上华扬联众，7天时间已有6位上市公司董事长被查，此前还有通策医疗、恩捷股份、昊志机电、弘亚数控、梦洁股份5家公司董事长。其中，梦洁股份被立案人员除董事长外，还包括副董事长、董事等4人。

 

11月18日晚，400亿“牙茅”通策医疗公告称，公司实际控制人兼董事长吕建明收到中国证监会《立案告知书》，因吕建明涉嫌信息披露违法违规，中国证监会决定对吕建明立案。经公司初步了解，立案相关内容主要涉及壹号基金浙江通策壹号投资合伙企业信息披露方面。

 

据悉，浙江通策壹号投资合伙企业成立于2017年9月份，该基金成立之初，约定的股权架构为：吕建明出资比例30.35%，通策医疗出资比例28.65%，浙江通策股权投资合伙企业（有限合伙）出资比例1%，陈勇建出资比例40%。今年8月22日，通策医疗收到上交所下发的问询函，指出公司投资壹号基金的公告中称“货币形式逐期同比例出资”，但通策医疗出资时间早于公司实际控制人吕建明和其他方，且其他方至今尚有5000万元出资款未到位，其他方出资实际情况与公告披露不符。

 

上交所要求通策医疗全面核实并补充披露实控人和其他方投资壹号基金具体出资进度，晚于上市公司出资的原因及合理性，是否损害上市公司利益等。对此，通策医疗方面将问题的主要原因归咎于“基金管理人并未将市场监督管理局备案最晚出资日期和全体合伙人应缴的出资日期解释清楚，导致其他合伙人出资时间晚于公司”。

 

11月21日晚，千亿锂电池隔膜龙头恩捷股份发布公告，公司接到董事长Paul Xiaoming Lee（李晓明）和副董事长兼总经理李晓华的家属通知，Paul Xiaoming Lee和李晓华因相关事项被公安机关指定居所监视居住。相关事项尚待进一步调查。李晓明和李晓华分列公司第二大和第五大股东。《2022胡润百富榜》显示，李晓明家族以440亿元蝉联云南首富，李晓华家族以325亿元排名第二位。

 

11月22日晚，昊志机电发布公告，公司近日接到董事长汤丽君的通知，其收到中国证券监督管理委员会的《立案告知书》：因汤丽君涉嫌内幕交易“昊志机电”股票，根据相关法律法规，2022年10月26日，中国证券监督管理委员会决定对其立案。公司称，汤丽君女士将积极配合中国证券监督管理委员会的调查工作，同时严格按照监管要求履行信息披露义务。本次立案系针对汤丽君女士个人的调查，不会对公司的日常运营造成重大影响。

 

值得一提的是，昊志机电高管违法行为此前已暴露。公司去年深受“叶飞举报门”事件困扰，因此收到了深交所关注函，要求说明是否存在与第三方合谋和单独操纵公司股价、坐庄等情形。去年9月24日，证监会披露称，相关人员涉嫌操纵“南岭民爆”“今创集团”“昊志机电”股票价格案取得重大进展。经查，2019年以来，刘某龙团伙、颜某团伙涉嫌通过连续交易、对倒等方式，分别操纵“昊志机电”等股票价格，涉案金额巨大。随后，昊志机电实际控制人、副董事长、总经理汤秀清以及董事高管肖泳林就因为涉嫌操纵证券市场收到证监会立案告知书，在经历被调查、刑事拘留以及被释放等一系列流程后，当前在公司仍正常履职。

 

同晚，弘亚数控公告，公司实控人之一、董事长、总经理李茂洪和实际控制人之一、董事刘雨华于2022年11月22日分别收到中国证监会的《立案告知书》，因涉嫌内幕交易A股某上市公司股票，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，证监会决定对其立案。公司称，本次调查事项系对李茂洪先生、刘雨华女士个人的调查，不涉及本公司股票，其目前在公司仍正常履职，本次调查对公司非公开发行股票存在不确定性影响，不会影响公司其他正常生产经营活动。

 

11月23日晚，梦洁股份公告称，因涉嫌信息披露违法违规，公司及董事长姜天武，副董事长李菁，董事李建伟，董事、董事会秘书李军，股东张爱纯被证监会立案调查。稍早之前的10月11日，深交所曾公布关于对湖南梦洁家纺股份有限公司及相关当事人给予通报批评处分的决定。经查明，梦洁股份及相关当事人存在三项违规行为，包括未按规定在2022年1月31日前进行业绩预告、控股股东及其他关联方资金占用、违规对外提供财务资助。

 

近年来，监管层对涉及上市公司内幕交易的行为采取持续“高压严打”之势。

 

今年3月份，中共中央办公厅、国务院办公厅印发《关于推进社会信用体系建设高质量发展促进形成新发展格局的意见》。其中提到，坚持“严监管、零容忍”，依法从严从快从重查处欺诈发行、虚假陈述、操纵市场、内幕交易等重大违法案件。

 

今年9月，最高检联合最高人民法院、公安部、证监会发布了五宗证券犯罪典型案例，涵盖了资本市场常见多发犯罪和近年增多的新型犯罪。包括违规披露、不披露重要信息罪，操纵证券市场罪，利用未公开信息交易罪，内幕交易罪，背信损害上市公司利益罪等证券犯罪。

 

有市场人士表示，操纵证券市场严重侵害投资者合法权益，扰乱市场秩序，是监管层近年来稽查执法打击的重点。虽然是对个人的立案调查，但作为上市公司实控人、董事长及高管，被立案的情形也会影响到投资者的投资情绪。