广州发布全国首个民营企业首次违法合规免责清单

近日，广州市出台《民营企业首次违法合规免责清单（第一批）》（以下简称《清单》），推动建立与经济社会改革创新相适应的包容审慎监管模式，积极引导民营企业筑牢依法合规经营底线，护航民营经济高质量发展。

《清单》是国内第一个建立首次轻微行政违法合规免责清单的文件，其制度创新点包括：一是首次将不予行政处罚的适用条件与企业合规建设相结合，并明确除民营企业外，符合适用条件的其他类型企业也可参照适用；二是首次将合规整改与违法行为调查的全过程相结合，规范了具体的实施要求和流程；三是首次运用“指引+清单”的形式，在与民营企业经营行为关联度较大成熟度较高的领域开展先行先试，试点成熟后再稳步扩大清单覆盖面。

《清单》提出了涉及人力资源、特许经营、建筑、禽畜养殖、林业和绿地保护等5大领域共20项事项，并通过指引方式为适用首次违法合规免责“定标准”和“明规范”。

《清单》明确了首次违法合规免责的适用条件，在实施过程中应当严格按照适用条件对具体情形进行分析研判：

（一）属于首次违法；

（二）积极配合调查，如实陈述违法事实，提供相关证据；

（三）危害后果轻微；

（四）主动改正违法行为，开展合规整改，有效建立企业合规体系。

其他企业符合上述条件的，可参照适用。


《清单》明确了具体实施要求，将合规整改具体要求嵌入违法行为调查的全过程中，对整改符合要求的企业依法免予处罚：

（一）在行政处罚的调查程序中，行政机关应当结合案件因素，充分评估适用首次违法合规免责的可行性,在综合分析案件基本情况、企业合规整改意愿、合规整改要求和期限等情况的基础上，行政机关向企业送达开展合规整改告知书，并加强对企业合规整改工作的监督和指导。

（二）行政机关发现企业在整改过程中存在不及时、不主动等情况的，应当及时进行指导并提出纠正意见；发现企业在整改过程中再次发生同类违法行为的，调查终结并依法作出处理决定。

（三）企业合规整改结束后，行政机关应当对企业在合规行为准则、组织体系、合规机制、合规文化等方面整改情况进行全面评估。经评估，认为企业符合整改要求的，应当在调查终结报告中说明合规整改开展情况及效果，并依法作出不予处罚决定；不符合整改要求的，不适用首次违法合规免责并依法作出处理决定。