青岛兴信昌新材料科技有限公司因违反规定将外汇汇入境内，收国家外汇局青岛市分局18..

6月24日，国家外汇局青岛市分局公示的行政处罚决定书（青汇罚决字〔2024〕2号）显示，青岛兴信昌新材料科技有限公司因违反规定将外汇汇入境内，被国家外汇局青岛市分局依据《中华人民共和国外汇管理条例》（中华人民共和国国务院令第532号）第四十一条，没收违法所得591．63元，罚款186389955元。青岛兴信昌新材料科技有限公司，法定代表人为孙**，注册地址位于山东省青岛市胶州市香港路1号。该公司因违反《国家外汇管理局关于境内居民通过..

2024-06-27

兰花科创董事直系亲属买卖公司股票构成短线交易，收益已全额上缴

兰花科创（600123）6月24日晚间公告称，公司董事、化工总工程师王西栋的妻子韩玉霞于2024年4月8日至2024年5月29日期间通过集中竞价交易方式买卖公司股票，构成短线交易。截至公告日，韩玉霞已将本次短线交易所产生的收益3529.2元全额上缴公司，韩玉霞不再持有公司股份。公告显示，王西栋先生的妻子韩玉霞女士于2024年4月8日至2024年5月29日期间，先后进行了8比交易。据公告，韩玉霞4月8日以10.81元/股价格买入2000股，成交金额21620元，..

2024-06-25

重庆富民银行因多项违规，收重庆监管局180万元罚单

日前，国家金融监督管理总局重庆监管局披露罚单，对重庆富民银行股份有限公司罚款180万元，因现场检查发现问题整改不到位；关联交易贷款资金未按照合同约定使用；同业投资业务管理不审慎；信贷资产非洁净出表。公开资料显示，重庆富民银行成立于2016年8月，是经原银监会常态化审批成立的第一家民营银行，也是中西部首家获批开业的民营银行，由瀚华金控、宗申产业集团等本地民营企业共同发起设立，注册资本为30亿元。其中，港股上市公司..

2024-06-24

快鱼服饰因在账簿上不列或少列收入，收税务局188万余罚单

天眼查经营风险信息显示，近日，快鱼服饰有限公司因在账簿上不列或少列收入，违反《中华人民共和国税收征收管理法》，被杭州市税务局罚款188.9万余元。快鱼服饰有限公司成立于2013年7月，法定代表人为饶忠明，注册资本2亿人民币，经营范围含食品互联网销售、保健食品销售、食品经营、服装制造、服装服饰批发、服装服饰零售等，由杭州快鱼投资管理咨询有限公司、饶忠明、杭州卓萃股权投资合伙企业（有限合伙）等共同持股。来源：读创财经

2024-06-21

江西金融因多项违法违规行为，收监管局150万元罚单

江西金融租赁股份有限公司（简称江西金租），由于多项违法违规行为，被国家金融监督管理总局江西监管局处以150万元的罚款。这些违规行为包括风险控制不到位导致租赁项目损失、资金用途监控不到位导致融资租赁款被挪用、租赁物非承租人固定资产以及租赁物承租人无权处分等。此外，时任江西金租总裁的姜涛和副总裁的何力拉也因对风险控制不到位负有责任，分别被处以警告和5万元罚款的行政处罚。江西金租是江西银行发起设立和控股的子公司，..

2024-06-13

城发环境及有关责任人员因未及时披露关联方非经营性占资，收证监局警示函

城发环境(000885)6月11日晚间公告，因未及时披露关联方非经营性占资事项，公司及公司相关人员近日收到中国证券监督管理委员会河南监管局(以下简称“河南证监局”)出具的行政监管措施决定书《关于对城发环境股份有限公司及有关责任人员采取出具警示函措施的决定》(〔2024〕48号)(以下简称“警示函”)。河南证监局指出，2018年至2023年，城发环境存在为关联方代垫工资、社保等情形，各年累计发生额分别为16.36万元、36.09万元、21.95万元、641.72万..

2024-06-12

江新昌浦发村镇银行因涉及贷款“三查”不到位等，收60万元罚单

浙国家金融监督管理总局上饶监管分局行政处罚信息公开表显示，浙江新昌浦发村镇银行股份有限公司存在以下违法违规事实：贷款“三查”不到位，贷款资金被挪用于股市；贷款管理不审慎。浙江新昌浦发村镇银行被绍兴监管分局罚款60万元；刘某（时任浙江新昌浦发村镇银行股份有限公司客户经理）被警告。来源：浙江监管局

2024-06-11

中国宝安副总裁贺雪琴及配偶因涉嫌内幕交易拟被合计罚没超2600万元

6月5日电5日，中国宝安公告称，副总裁贺雪琴等因涉嫌内幕交易，拟被证监会合计罚没超2600万元。《行政处罚事先告知书》显示，贺雪琴涉嫌内幕交易"龙蟠科技"及贺雪琴、罗某某涉嫌共同内幕交易"龙蟠科技"的行为违反了《证券法》第五十条、第五十三条第一款的规定，构成内幕交易行为。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，证监会拟决定：1、对贺雪琴内幕交易行为，没收违法所得452975.85元，并处以1358927.55元罚款；2、对贺雪琴、..

2024-06-06

南京银行某分行因涉虚增存贷款被重罚265万

5月31日，国家金融监管总局江苏监管局公开一张罚单，显示南京银行淮安分行因存在“票据业务贸易背景真实性审查不严；贷后管理不到位，贷款资金未按约定用途使用；虚增存贷款规模”的3项违法违规事实，被没收违法所得并重罚265万元。时任南京银行淮安分行公司金融部总经理杜欣华、南京银行淮安分行交易银行部总经理张玲、南京银行淮安分行行长沈钟璞均被给予警告并处罚款7万元。官网显示，南京银行成立于1996年2月8日，是全国20家系统重要性..

2024-06-05

中国信资产管理股份有限公司达因资产风险分类不准确等，收735万元罚单

近日，国家金融监督管理总局发布了3张罚单，剑指中国信达资产管理股份有限公司（以下简称“中国信达”，股票代码HK:1359）及其相关责任人。国家金融监督管理总局行政处罚信息公开表显示，中国信达因存在资产风险分类不准确、房地产行业统计数据不准确、附属机构管理不到位等三项违法违规事实，依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条及相关审慎经营规则，国家金融监督管理总局决定对公司给予罚款735万元的行政处罚。据..

2024-06-03