徽商期货有限责任公司因多项违规被安徽证监局责令改正，其分管副总收警示函

1月2日，安徽证监局下发关于对徽商期货有限责任公司（以下简称“徽商期货”）采取责令改正措施的决定、关于对金曙光采取出具警示函措施的决定。因居间人管理不到位导致内控管理不完善，未能建立健全并持续完善覆盖子公司及其业务的合规管理、风险管理和内部控制体系等违规，安徽证监局决定对徽商期货采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。对公司相关分管副总经理金曙光采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市..

2025-01-03

北大方正人寿保险有限公司因编制虚假财务报表、欺骗投保人被重罚235万元

1月2日，国家金融监督管理总局行政处罚信息显示，因编制虚假的财务报表、欺骗投保人、编制虚假的客户信息，上海金融监管局近日对北大方正人寿保险有限公司（以下简称“北大方正人寿”）开出235万元罚单。同日，北大方正人寿两名相关责任人员受到处罚。时任北大方正人寿总经理助理林军对编制虚假的财务报表负有责任，被予以警告并处罚款10万元；时任北大方正人寿网电融合中心总经理陈红星对欺骗投保人、编制虚假的客户信息负有责任，被予以警..

2025-01-03

武汉农商行因违规发放贷款等被罚365万

日前，国家金融监督管理总局湖北监管局发布信息显示，武汉农商行因违规发放贷款等收365万罚单。查询发现，2024年武汉农商行多笔大额股权接连流拍，两任董事长接连被双开。因违规发放贷款等被罚365万2024年12月31日，国家金融监督管理总局湖北监管局行政处罚信息公开表显示，武汉农村商业银行股份有限公司因违规发放项目贷款；贷款管理不尽职，信贷资金被挪用；违规开展贷款重组；数据管理不到位，被罚款365万元。陈胜利（时任武汉农商行..

2025-01-02

杭州长川科技股份有限公司因信披违规遭警示，董事张磊因亲属短线交易收监管函

1月1日晚间，长川科技（300604）公告，公司及相关人员近日收到浙江证监局出具的警示函。经查，长川科技存在以下问题：一是公司2022年存在少量设备未向客户发货交付情况下提前确认收入，导致2022年和2023年年度报告信息披露不准确；二是募集资金使用、管理不规范，使用募集资金置换预先投入自有资金和日常支出未及时履行置换事项审议程序及信息披露义务，且部分募集资金账户设立未经董事会审议；三是销售内控管理不规范，未按照公司制度..

2025-01-02

昊志机电因涉嫌操纵证券市场，董事长汤秀清被罚1.09亿元

昊志机电公告，2024年12月30日，公司收到公司控股股东、实际控制人、董事长汤秀清和公司董事、董事会秘书、副总经理、财务总监肖泳林的通知，获悉其于当天收到中国证券监督管理委员会(“中国证监会”)的《行政处罚决定书》。因涉嫌操纵证券市场，中国证监会决定：对汤秀清处以1.09亿元罚款，对肖泳林处以200万元罚款。根据公告，根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据相关法律作出如上处罚，处罚将直接上缴国库。当事人如果对..

2024-12-31

国信证券因经纪业务和场外衍生品业务方面存在问题被深圳证监局责令改正

经查，国信证券股份有限公司在业务开展过程中，存在以下问题：一是经纪业务方面，存在合规管理职责部门之间划分不清晰、部分账户实名制核查管控不充分、第三方合作风险管控防范不足等问题。二是场外衍生品业务方面，存在为客户违规开展业务提供便利、适当性核查不完善、风险监测管控不完备、内控管理不足等问题。上述情形违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号，经证监会令第166号修正）第三条、第六条，《证..

2024-12-30

富德生命人寿保险股份有限公司淮北中心支公司及个人因违规被罚26.3万

其中，富德生命人寿保险股份有限公司淮北中心支公司，因编制虚假资料，佣金用途不真实；保险产品培训宣传内容不合规；对代理人执业登记信息审核管理不到位（执业登记信息不真实），被淮北监管分局罚款22万元。孙智群（时任富德生命人寿保险股份有限公司淮北中心支公司副总经理（主持工作）），因编制虚假资料，佣金用途不真实；对代理人执业登记信息审核管理不到位（执业登记信息不真实），被淮北监管分局罚款警告并罚款4.2万元。苏硕..

2024-12-27

广西新迅达科技集团股份公司及实控人吴成华信披违法拟被罚325万

12月25日，新迅达（300518）公告称，公司及实际控制人吴成华收到广西证监局下发的《行政处罚事先告知书》。据公告，新迅达及吴成华于2024年12月20日收到证监会下发的《立案告知书》。因涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，证监会决定对公司及吴成华立案。《行政处罚事先告知书》显示，新迅达、吴成华涉嫌信息披露违法违规案已由广西证监局调查完毕，经查明，新迅达、吴成华涉嫌违法的事实..

2024-12-26

川财证券因未建立董事、监事绩效考核与薪酬管理制度收四川证监局警示函

12月25日晚间，四川证监局公布对川财证券有限责任公司采取出具警示函行政监管措施的决定。经查，川财证券存在以下问题：一是公司内部董事人数占董事人数1/5以上，但独立董事人数少于董事人数的1/4；股东中国华电集团产融控股有限公司推选的监事超过监事会成员的1/3。二是公司董事、监事的选举未采用累积投票制度。三是公司未建立董事、监事绩效考核与薪酬管理制度。来源：中国证券监督管理委员会

2024-12-26

嘉善联合村镇银行违规揽储被罚140万元

日前，国家金融监督管理总局嘉兴监管分局对浙江嘉善联合村镇银行股份有限公司（以下简称“嘉善联合村镇银行”）开出140万元罚单。该行因以赠送实物方式吸收存款、向带有权益性投资性质融资需求的村级经济合作社进行授信、信贷资金被挪用以及监管数据失真等多项违法行为受到处罚。值得注意的是，在违规揽储的同时，嘉善联合村镇银行2023年存款余额同比大幅增长31.51%。违规揽储引发监管处罚，存贷款规模快速增长根据国家金融监督管理总局官网..

2024-12-25