宁洱哈尼族彝族自治县农信合作联社因信贷管理不到位、内控管理不到位被罚80万元

7月23日，国家金融监督管理总局普洱监管分局行政处罚信息公开表显示宁洱哈尼族彝族自治县农村信用合作联社因信贷管理不到位、内控管理不到位，被国家金融监督管理总局普洱监管分局罚款80万元；郑利军时任宁洱哈尼族彝族自治县农村信用合作联社主任，对宁洱县联社信贷管理不到位、内控管理不到位事项负有责任，被监管警告并处罚款5万元。来源：国家金融监督管理总局普洱监管分局

2024-07-24

中国工商银行上海市分行收监管局千万级罚单

7月22日，上海金融监管局网站发布的信息显示，中国工商银行上海市分行分别于7月8日、7月10日被处罚，合计罚款1390万元。国家金融监督管理总局上海监管局行政处罚信息公开表（沪金罚决字〔2024〕95号）显示，中国工商银行上海市分行因四项违法违规行为，被罚款合计340万元。主要违法违规事实具体包括：1．流动资金贷款管理严重不审慎，贷款资金最终流入资本市场；2．流动资金贷款管理严重不审慎，贷款资金最终用于购买理财；3．以贷收费；..

2024-07-23

因涉嫌学术推广违规 百强药企子公司遭罚没超两千万

财联社记者在天眼查发现，江苏豪森药业集团有限公司（以下简称“豪森药业”）全资子公司江苏恒特医药销售有限公司（以下简称“恒特医药”）被恩施市市场监督管理局以不正当竞争的名义罚没近2500万，实际案情直指恒特医药存在学术推广违规。财联社记者试图向豪森药业母公司翰森制药（03692.HK）了解详情，但截至发稿暂未回复，但多位相关业内人士向财联社记者验证了此事确已发生。还有业内人士告诉财联社记者，此事对于豪森药业乃至翰森制药..

2024-07-19

西阳城农村商业银行股份有限公司因11项违规事实被警告并处罚款约147万元

日前，中国人民银行晋城市分行官网发布一则处罚显示，山西阳城农村商业银行股份有限公司（下称“山西阳城农商行”）因11项违规事实被警告并处罚款约147万元。此外，时任董事长、副行长、信贷管理部经理等在内的8名相关负责人均被罚款。具体来看，山西阳城农商行的违规行为包括，1.未按规定严格落实信息使用授权审批程序；2.迟报投诉数据；3.未按要求对金融消费者投诉进行正确分类；4.占压财政资金；5.单位银行结算账户撤销后超期备案；6.单..

2024-07-17

兴业消费金融股份公司因5项违规，收泉州监管分局170万元罚单

近日，国家金融监督管理总局泉州监管分局开出行政罚单显示，兴业消费金融股份公司（以下简称“兴业消费金融”）因5项违规，被处罚款170万元，时任兴业消费金融昆仑业务部总监蔡成钢一同被给予警告。罚单指出，兴业消费金融存在以下违法违规事实：未按规定及时终止与存在严重违法违规行为的第三方机构合作；合作机构管理不审慎；将贷前调查关键环节外包；违规改变信用保证保险赔付条款；贷款“三查”不到位，贷款资金由他人归集使用并偿还..

2024-07-16

复星联合健康保险股份有限公司及其责任人员因4项违法违规事实被罚

7月12日，金融监管总局发布了一则行政处罚信息公开表，复星联合健康保险股份有限公司及其责任人员因4项违法违规事实被罚。罚单显示，因委托未取得合法资格的个人从事保险销售活动、财务业务数据不真实、未按照规定使用经备案的保险条款、虚挂中介业务套取费用，复星联合健康保险股份有限公司合计被罚款158万元。其中，总公司38万元，分支机构120万元。同时，复星联合健康保险股份有限公司12名相关负责人共计被罚19万元。来源：金融监管总局..

2024-07-15

涉本钢板材年报审计违规，立信被监管谈话、收监管函

据证监会网站消息，7月9日，辽宁证监局发布《关于对立信会计师事务所(特殊普通合伙)、吴雪、李桂英采取监管谈话措施的决定〔2024〕8号》（下称《监管谈话》）。同日，深交所也发布《关于对立信会计师事务所（特殊普通合伙）、吴雪、李桂英的监管函》（下称《监管函》）。《监管谈话》披露，经查，辽宁证监局发现立信会计师事务所（特殊普通合伙）（下称“立信”）、吴雪、李桂英在本钢板材股份有限公司2019年及以前年度年报审计项目执业中，对存货审计程序..

2024-07-10

上实龙创时任董事长收监管局400万元罚单，并被认定10年不适合担任上市公司董监高

因连续6年财报虚假记载，上实发展（600748）子公司时任董事长曹文龙被公开认定10年不适合担任上市公司董监高。经查明，上实发展存在以下违法事实：一、未及时披露预计经营业绩发生亏损上实发展不晚于2021年12月15日知悉其可能因控股子公司上实龙创应收类账款存在不可收回等风险而发生经营业绩亏损。上实发展应依据《证券法》第八十条第一款、第二款第十二项，《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号，以下简称《信披办法》）第二十二条..

2024-07-09

年报“迟到”两个月，普利制药再遭证监会立案调查

本应在4月30日披露的2023年年度报告，却在7月5日才“姗姗来迟”，至此普利制药（300630.SZ）已因年报“难产”停牌两月之久。今日普利制药公告了两份告知书，其一，由于未按期披露2023年年度报告，公司及一众高管将受到警告和罚款处罚；其二，公司又收到一份来自证监会的立案告知书。7月7日晚间，普利制药先后公告收到《行政处罚事先告知书》及《立案告知书》。据公告显示，普利制药及相关当事人于近日收到中国证券监督管理委员会海南监管局下发..

2024-07-08

成都长江医院有限公司因虚构医药服务项目、串换诊疗项目等违法行为被罚71万元

近日，成都长江医院有限公司因虚构医药服务项目、串换诊疗项目等违法行为，被成都经开区医疗保障局处以71万余元罚款，追回医保基金损失金额289956.62元，同时部分医药服务被暂停进行整改。公示显示，成都长江医院有限公司存在“虚构医药服务”项目，经查，医院未开展纤维鼻咽镜、硬性耳内镜检查而收取相关费用，伪造相关检查报告或（和）检查记录，涉及医保1386人次，涉及医保基金损失金额130285元。存在“挂床住院”情况，具体表现为病人实..

2024-07-04