近日,西安银行股份有限公司发布公告,披露了因金融资产分类不准确而遭到中国证券监督管理委员会陕西监管局(陕西证监局)警示的事件。公告显示,西安银行在2020年至2022年期间,资产负债表中“金融投资”科目下部分金融资产分类存在不准确的问题。尽管该行在2023年年报中披露已根据合规整改要求完成了相关事项的整改工作,但陕西证监局仍决定对其采取出具警示函的监管措施。同时,陕西证监局还指出,西安银行时任董事长郭军、行长梁邦海、..
2024-10-09
10月7日,仁智股份(002629)发布公告称,公司于2024年9月30日收到中国证监会浙江局下发的《行政处罚事先告知书》,公司涉嫌信息披露违法违规一案,已调查完毕,中国证监会浙江局依法拟对公司及相关人员作出行政处罚,合计罚款740万。具体来看,2020年至2021年,仁智股份与鸿博中益、润合新材料、壹品新能源因大宗商品贸易业务发生资金往来。其中2020年1-6月累计发生额2543.95万元,2020年累计发生额7061.03万元,2021年1-6月累计发生额5067..
2024-10-08
今日,深交所官网显示,深交所发布关于对海南海药(000566)及相关当事人给予公开认定等纪律处分的决定。据了解,海南海药原实际控制人,时任董事长、副董事长、总经理刘悉承,能够对重庆赛诺生物药业股份有限公司(以下简称“重庆赛诺”)、重庆金赛医药有限公司(以下简称“重庆金赛”)施加重大影响,刘悉承刻意隐瞒上述情况,导致公司未如实披露重庆赛诺、重庆金赛为公司关联方的情况。此外,2018年12月至2020年1月,海南海药及子公司以财务..
2024-09-29
9月27日,湖南证监局发布的行政处罚决定书显示,该局对陈某尧内幕交易隆平高科股票行为进行了立案调查,依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利,应当事人陈某尧的要求于2024年6月13日举行了听证会,听取了陈某尧及其代理人的陈述和申辩。现已调查、办理终结。经查明,陈某尧存在以下违法事实:一、内幕信息的形成和公开过程2023年3月,隆平高科大股东中信农业推动隆平高科和隆平发展融合。当时新余农银、..
2024-09-29
9月25日晚间,天津友发钢管集团股份有限公司(以下简称友发集团)公告,公司董事张德刚收到天津证监局出具的《警示函》。警示函显示,因张德刚在公司披露《2024年半年度业绩预减公告》前五日内减持公司股份970600股,成交金额为4927822元,违反了相关规定。天津证监局决定对张德刚采取出具警示函的监督管理措施。张德刚表示接受该决定,并认识到本次窗口期减持行为的严重性,对给公司和市场带来的不良影响深表歉意。后续将严格规范股票买卖行..
2024-09-26
2024年9月20日,国家金融监督管理总局发布了一则针对长安汽车金融有限公司(以下简称“长安汽车金融”)的处罚公告,该公司因在业务运营中存在多项违规行为,被重庆监管局处以90万元的罚款,并对相关责任人进行了警告处分。公告指出,长安汽车金融在附加贷发放审核过程中存在不审慎的问题,这一行为直接侵害了金融消费者的自主选择权。此外,公司还违规将自身的风控成本转嫁给客户,进一步损害了消费者的利益。在二手车业务方面,长安汽车..
2024-09-24
9月24日,无锡市医保局发布情况通报称,无锡虹桥医院骗保情况基本查实,该医院法定代表人、院长等15名涉案人员已被公安机关依法采取刑事强制措施。通报全文如下:近日,无锡市医保局会同公安、卫健等部门继续对无锡虹桥医院涉嫌骗取医保问题进行全面调查,目前该医院骗保情况基本查实。9月22日,无锡市医保局取消其医保定点资格,公安机关刑事立案。9月23日,无锡虹桥医院法定代表人、院长等15名涉案人员已被公安机关依法采取刑事强制措施..
2024-09-24
8月23日,中国证监会公布了一起内幕交易重大处罚案例,光大证券原投资银行总部总经理赵远军因内幕交易星星科技股票,被处以460万元罚款,并遭受10年证券市场禁入的严厉处罚。依据2019年修订的《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)和2005年《中华人民共和国证券法》(以下简称2005年《证券法》)的有关规定,我会对赵远军内幕交易“星星科技”以及证券从业人员违规买卖证券行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实..
2024-09-20
9月18日晚间,四环生物(000518.SZ)公告,收到实际控制人陆克平和董事陆宇通知,因威创集团股份有限公司(简称:威创股份)涉嫌信息披露违法违规,陆克平、陆宇收到广东证监局下达的行政处罚事先告知书。告知书显示,公司拟收购方刘钧未按规定及时履行协议收购事项报告义务,陆克平未告知威创股份控制公司情况发生较大变化,*ST威创未按规定及时履行相关信息披露义务,以及公司实际控制人变更情况、关联方非经营性资金占用、公司与关联..
2024-09-19
日前,证监会公布行政处罚决定书,大信会计师事务所(特殊普通合伙,以下简称“大信所”)应对金正大2015年至2017年年报审计未勤勉尽责,被没收业务收入201.89万元,并处以403.77万元罚款。同时,证监会对金正大2015年至2017年年度报告审计签字注册会计师吴某锋、高某涛给予警告,并分别处以5万元罚款。证监会指出,金正大披露的2015年至2017年年度报告存在虚假记载。大信所对金正大2015年至2017年年度合并财务报表进行了审计,并出具了标..
2024-09-18
主管单位:中国反腐败司法研究中心
主办单位:企业廉洁合规研究基地
学术支持:湘潭大学纪检监察研究院
技术支持:湖南红网新媒科技发展有限公司