知名歌手又“摊上事”？名下企业涉多项违规知名歌手胡海泉又“出事”？公开资料显示胡海泉名下的私募因多项违规行为于近日收到北京证监局的警示函（私募基金，是指以非公开方式向特定投资者募集资金，并以特定目标为投资对象的投资基金。）胡海泉名下私募被出具警示函近日，北京证监局在其官网发布了对北京海纳百泉投资基金管理有限公司（以下简称海纳百泉投资）采取出具警示函行政监管措施的决定。据悉，海纳百泉投资存在两项违规行为包括..
2023-07-03
6月27日，福建证监局对阳光城集团股份有限公司（以下简称阳光城）及其董事长林腾蛟取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案数据库。该公告显示，2020年10月20日，阳光城对济南兴铁投资合伙企业（有限合伙）向平潭兴祁禾企业管理咨询有限公司提供2.95亿元借款事项作出差额补足担保承诺。2021年7月21日，阳光城对中航信托股份有限公司向福州俊德辉房地产开发有限公司提供的2.5亿元股权投资款及收益作出差额补足担保承诺..
2023-06-30
因为其他机构谋取不正当利益等，汇新保险销售江西分公司合计被罚13万元6月29日，江西银保监局发布的行政处罚信息显示，汇新保险销售有限公司江西分公司因未按规定使用保费银行账户、利用业务便利为其他机构谋取不正当利益被罚款11万元。鞠文耀负直接责任，被警告并罚款2万元。来源：北京商报（记者孟凡霞李秀梅）
2023-06-30
“据国家外汇管理局，因存在擅自提供对外担保行为，中信银行深圳分行被责令改正，给予警告，没收违法所得0.44万元，罚款1175万元。”据国家外汇管理局，因存在擅自提供对外担保行为，中信银行深圳分行被责令改正，给予警告，没收违法所得0.44万元，罚款1175万元。处罚显示，本次依据为《中华人民共和国外汇管理条例》（中华人民共和国国务院令第532号）第四十三条、四十七条第（一）项规定。根据《中华人民共和国外汇管理条例》第四十三条：有..
2023-06-30
6月26日消息，据中国人民银行官网近日发布的行政处罚信息公示表显示，朔州怀仁市慧融村镇银行存在多项违法行为，被中国人民银行朔州市中心支行警告，并罚款5.3万元。具体来看，朔州怀仁市慧融村镇银行违法行为包括：1、未按规定向人民银行报送账户开立资料。2、对外支付残缺、污损人民币。3、金融消费者投诉数据漏报。来源|金融虎
2023-06-30
监管加强！23家银行半年收282张罚单，小微贷、房贷成违规高发区从上半年国家金融监管总局（原银保监会）开出的罚单来看，国有行罚单数量多，股份行罚没总额高，贷款领域问题占比大。其中，小微贷、房贷领域成为银行违法违规被处罚的高发区。银行监管持续强化！截至6月27日，《国际金融报》记者梳理国家金融监督管理总局公开的行政处罚情况获悉，23家银行（包括分支机构）今年以来收到282张罚单，罚没金额达6.48亿元。整体来看，国有行罚单数..
2023-06-29
近日，国家外汇管理局深圳市分局公布的一则行政处罚决定书显示，中信银行深圳分行因擅自提供对外担保行为、未按规定办理经常项目资金收付行为，被罚款1175万元。根据行政处罚决定书，中信银行深圳分行违反了《跨境担保外汇管理规定》第十二条、《中华人民共和国外汇管理条例》第十二条相关规定：担保人办理内保外贷业务时，应对债务人主体资格、担保项下资金用途、预计的还款资金来源、担保履约的可能性及相关交易背景进行审核，对是否符合境内..
2023-06-29
虚假宣传、价格欺诈！北京曝光7起直播营销领域违法案例据北京市市场监督管理局消息，2023年北京市市场监管部门紧密围绕“增进民生福祉，提高人民生活品质”工作要求，扎实推进接诉即办“每月一题”直播带货虚假宣传治理，组织开展“铁拳行动”“骄阳行动”“守护行动”“互联网虚假违法广告整治”“直播营销行业乱象整治”等专项执法工作，严厉打击在直播带货中的违法行为，切实保障消费者合法权益。现选取部分案例予以曝光。一、北京加喜文化传媒有限..
2023-06-29
未如实反映风险资产3746.29亿！审计署披露4家中央金融机构和21家国有信托问题今日，审计署官网发布了《国务院关于2022年度中央预算执行和其他财政收支的审计工作报告》（简称“审计报告”），披露部分信托公司存在的违规行为。根据披露，审计部门重点审计的4家中央金融机构和21家国有信托公司资产61.63万亿元、负债55.51万亿元，净资产收益率从0.9%到15.5%不等，审计发现的主要问题有：一是资产底数不实、管理不严。审计报告称，24家金融机构..
2023-06-28
近日，易事特发布了关于对易事特集团股份有限公司的年报问询函的公告。从中可以看到：深圳证券交易所创业板公司管理部在对公司2022年年度报告事后审查中关注到六大问题。其中包括：年报显示，公司期末其他应收款账面余额为2.42亿元，共计提坏账准备9，596.45万元，坏账准备计提比例为39.69%；其中按照第一阶段计提坏账准备247.11万元，按照第二阶段计提坏账准备376.17万元，按照第三阶段计提坏账准备8，973.16万元。请公司补充说明按照..
2023-06-28
主管单位:中国反腐败司法研究中心
主办单位:企业廉洁合规研究基地
学术支持:湘潭大学纪检监察研究院
技术支持:湖南红网新媒科技发展有限公司
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