2月17日，中国人民银行浙江省分行披露行政处罚决定信息公示表，财通证券(601108)因未按规定履行客户身份识别义务、未报送大额交易或可疑交易报告，被处以195万元罚款，公示期三年。时任合规部副总经理吴某霞、时任合规总监申某新因对违法行为负有责任，分别被处4万元、4.1万元罚款。2025年1月1日，经十四届全国人大常委会第十二次会议高票通过新修订的《中华人民共和国反洗钱法》（下称《反洗钱法》）正式施行。这是自2007年实施以来首次重大修..
2025-02-18
因燃气收费异常，日前，重庆市市场监督管理局曾对重庆燃气发布相关通报，并拟处罚金810万元，引发广泛关注。2月16日晚间，重庆燃气(600917)发布关于燃气收费问题调查及整改情况的公告，称公司已派驻整改督导专班，将尽快全面完成整改，并对相关责任人和责任部门进行严肃追责问责。重庆燃气在2月14日晚间的公告中称，重庆市市场监督管理局对公司燃气收费问题调查情况进行了通报，对此，公司诚恳接受调查处理意见，深刻反思，并向广大用..
2025-02-17
日前，裁判文书网发布的一则判决书显示，云南省维西傈僳族自治县人民法院对孙某先受贿、违法发放贷款一案作出一审判决，被告人孙某先犯受贿罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金20万元；犯违法发放贷款罪，判处有期徒刑一年，并处罚金5万元；数罪并罚，决定执行有期徒刑三年九个月，并处罚金25万元。云南一退休联社主任受贿、违法放贷获刑孙某先，1967年12月15日出生，大学本科，原云南省联社迪庆办事处党组书记、主任，现已退休。2024年..
2025-02-14
2月6日，军队采购网发布了《关于对北京启明星辰信息安全技术有限公司暂停处理公告》。公告显示，经调查，北京启明星辰信息安全技术有限公司在参加采购活动中，涉嫌存在违规失信行为。根据军队供应商管理相关规定，自2025年2月6日起暂停该公司参加军队范围物资工程服务采购活动资格。在暂停期内，该公司法定代表人严立控股或管理的其他企业暂停参加上述范围军队采购活动。值得一提的是，这并非北京启明星辰信息安全技术有限公司首次被军采网..
2025-02-13
近日，中国人民银行包头市分行公布的行政处罚信息显示，内蒙古蒙商消费金融股份有限公司因违反征信管理和异议处理规定，被处以83万元罚款，直接责任人被追责3.4万元。违规行为揭露金融机构监管盲区此次蒙商消金的两项违法事实均指向征信管理体系的核心环节。根据《征信业管理条例》第十五条，信息提供者向征信机构提供个人不良信息前应当告知信息主体本人，这是保障公民知情权的重要法律条款。而在实际业务场景中，部分金融机构为追求风控..
2025-02-12
日前，国家金融监督管理总局山东监管局公布了一则行政处罚决定，山东商河农村商业银行股份有限公司(以下简称“商河农商行”)因多项违法违规行为被处以110万元罚款，该行时任副行长信涛被处以5万元罚款。公开资料显示，信涛商河农商行副行长的任职资格于2020年5月26日获得监管部门核准。根据处罚决定书，商河农商行此次被处罚的主要原因包括：清收资金来自违规发放的贷款、信贷资产风险分类不准确、未按照规定提供相关资料等。其中，“清收资..
2025-02-11
2025年2月8日，上海金融监管局宣布对49家金融机构及个人开出罚单，总金额超过1700万元，其中上海华瑞银行因涉及12项违法违规行为被重罚680万元，成为此次处罚的焦点案例。同时，该行时任公司与金融市场业务总部总监张潜也因6项违规行为被警告并处罚款8万元。罚单显示，上海华瑞银行股份有限公司因绩效薪酬管理不到位、未经核准履行高管职责、向关系人发放信用贷款、贷款五级分类不准确、违规少提减值准备、贷款管理严重违反审慎经营规则、以..
2025-02-10
和合期货有限公司（以下简称和合期货）未有效执行其关于子公司管理等重要内部管理制度，未按规定履行对其子公司和合资产管理（上海）有限公司（以下简称和合资管）的管理职责，导致该子公司出现重大风险事件，情节严重。同时，和合期货还存在未按规定履行报告义务，且报送的信息不真实、不完整的违法行为，主要包括：报送的2020年至2022年定期报告等多份文件中未披露其部分股东的实际控制人及股权代持情况；未完整报送和合资管新开立银..
2025-02-10
为解决社会广泛关注“小案重罚”和“类案不同罚”问题，按照《国务院关于进一步规范和监督罚款设定与实施的指导意见》，市场监管总局认真总结各地执法实践，于2月7日发布《市场监管行政违法行为首违不罚清单（一）》及《市场监管轻微行政违法行为不予处罚清单（一）》（以下简称两个《清单》）。在充分考虑违法行为危害后果、当事人主观过错和获利情况的基础上，市场监管总局制定清单对12种首次违法和轻微违法行为不予处罚。其中，“首违不罚清单”包..
2025-02-09
1月2日，证监会披露2025年1号行政处罚决定书，因在国美通讯2020年非公开发行股票项目保荐项目、紫鑫药业2014年非公开发行股票项目保荐项目中未勤勉尽责，东吴证券及投行相关责任人合计被罚没1506.44万元。处罚决定书显示，国美通讯非公开发行股票项目方面，东吴证券为国美通讯2020年非公开发行股票提供保荐承销服务，出具的发行保荐书等文件存在虚假记载。经证监会另案查明,国美通讯2020年通过虚构手机、彩电等贸易业务虚增营业收入5.78..
2025-01-20
主管单位:中国反腐败司法研究中心
主办单位:企业廉洁合规研究基地
学术支持:湘潭大学纪检监察研究院
技术支持:湖南红网新媒科技发展有限公司
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