让老父担任公司法定代表人充当“掩护”，自己却躲在幕后操控公司，欠债后竟然“玩失联”……近日，南通市崇川区人民法院对一公司实际控制人刘某司法拘留14日。承诺配合法院执行，之后却又“失联”某发展公司拖欠某绿化公司工程款和材料款600万元及相应利息，迟迟不还。于是，绿化公司诉至崇川法院，一审、二审法院均判决发展公司支付相应款项。因发展公司未履行生效法律文书确定的义务，绿化公司向崇川法院申请强制执行。执行过程中，崇川法院执行..
2023-07-10
集创北方突发举报！IPO终止！券商、会计所均被罚IPO终止后，追责仍在继续。日前，上交所官网信息显示，此前冲刺IPO但最终选择撤回申报的集创北方被上交所予以监管警示，集创北方实控人、“80后晋商富豪”张晋芳一同被罚。除发行人及实控人外，保荐券商华泰联合证券、两名保荐代表人，以及会计所立信、两名注册会计师均被予以监管警示。今年3月，年营收近57亿的明星公司集创北方自科创板撤回IPO申请，曾被认为是因遭到“现场督导”。另有消息称，..
2023-07-07
又一家私募因承诺保本及收益被出具警示函！上半年监管开近200张罚单，多起涉及违规保底7月5日，深圳证监局通报了此前对深圳深国融前海金融管理股份公司做出的处罚决定，经查发现，该公司在从事私募基金业务时，对深圳雅兴投资企业（有限企业）的投资者承诺投资本金不受损失及承诺最低收益的情形。根据协会的备案信息，深国融前海金融管理股份公司是一家私募股权、创业投资基金管理人，深圳雅兴投资企业（有限企业）为其管理的基金之一..
2023-07-07
汇鸿集团发布最新公告称，公司于7月5日收到江苏证监局下发的行政监管措施决定书，因公司在会计核算过程中存在多列报存货余额、多计提存货跌价准备、多计提资产减值损失、少列报财务费用、少列报其他应收款余额、少计提其他应收款坏账准备、少计提信用减值损失等多项会计差错，导致公司2022年年报存在信息披露不准确的情形。江苏证监局决定对公司、公司主管会计工作负责人单晓敏、会计机构负责人杨承明采取出具警示函的行政监管措施，并计入证..
2023-07-07
官方通报：清退出场7月4日，海南三亚，网传“友谊路下岗职工海鲜加工广场短斤缺两”引关注。5日，三亚市市场监督管理局通报称，经调查核实，涉事商户将海鲜称重塑料筐重量计入账单结算，存在短斤缺两的违法经营行为。市执法部门责令该海鲜加工广场将涉事商户清退出场，作出对涉事商户罚款30万元的处罚；责令该海鲜加工广场全面停业整顿，并作出对其罚款10万元的处罚。同时，该海鲜加工广场市场管理方已对消费者进行了先行赔付。昨晚，三亚..
2023-07-07
市场监管局曝光21个企业违法行为！聚焦食品非法添加、未经认证玩具、设置最低消费、无证生产食品、使用未经定期检验电梯等违法行为天津市市场监管委公布2023民生领域案件查办“铁拳”行动第四批典型案例中国品牌与防伪杂志/中国品牌质量网讯本刊记者从天津市市场监管综合行政执法总队公开信息获悉，天津市市场监管委于近日公布了2023民生领域案件查办“铁拳”行动第四批6起典型案例。据悉，天津市市场监管委按照国家市场监督管理总局统一部署..
2023-07-06
这四家电商平台被点名！入驻商家无证经营、销售禁售药品......为严厉打击药品网络销售违法违规行为，切实保障人民群众身体健康和用药安全，国家药监局近期公布第二批药品网络销售典型违法案例淘宝入驻商家无证经营药品案2021年12月，山东聊城经济技术开发区市场监督管理局根据国家药品网络销售监测平台监测线索，对淘宝店铺“聊城特产东阿阿胶”进行检查，发现该店未取得《药品经营许可证》，通过网络销售OTC药品阿胶，货值金额1.02万元。..
2023-07-06
近日，记者从信用中国网站查询得知，北京大麦文化传媒发展有限公司因未经批准，擅自出售演出门票，违反了《营业性演出管理条例实施细则》相关规定，被广东省中山市文化广电旅游局行政处罚5000元，没收违法所得4776.6元。企查查APP显示，大麦网是中国领先的现场娱乐全产业综合服务提供商，业务覆盖演唱会、音乐剧、体育赛事等多个领域。“大麦被罚”登上微博热搜，引起众多网友关注。大麦网回复称：“因平台监管不严，导致中山一livehouse项目在..
2023-07-06
震慑金融中介机构！三起资本市场造假案处罚落定，中介均需赔钱6月以来，包括亨达股份定增造假案，昆山美吉特灯都欺诈发行案，和康美药业造假案均有新进展，其中亨达股份为首例新三板定增虚假陈述案，昆山美吉特灯都为全国首例资产支持证券（ABS）欺诈发行民事赔偿案，康美药业为全国首例证券集体诉讼案件。在三起案件中，当时中介机构，包括律所，会计师事务所和发行方均被判承担了一定的赔偿责任。值得注意的是，在这三起案件中，均存..
2023-07-06
卷入900亿“专网通信案”，又一上市公司被罚千万！造假13年，虚增营收超百亿卷入“专网通信案”骗局的上市公司调查结果陆续公布。7月3日，江苏舜天（600287.SH）公告称，公司于6月30日收到证监会出具的《行政处罚及市场禁入事先告知书》（处罚字〔2023〕37号）（下称“告知书”）。经证监会调查，江苏舜天参与的隋田力主导的专网通信业务，实质是合同、资金、票据流转构成闭环的虚假自循环业务，无商业实质，不应确认相应的营业收入、营业成本及利润..
2023-07-05
主管单位:中国反腐败司法研究中心
主办单位:企业廉洁合规研究基地
学术支持:湘潭大学纪检监察研究院
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