民生证券、中泰证券高层违规入股拟IPO企业

证监会近日公布的两单券商高管违规入股的处罚，在这个周末引发行业高度关注。第一关注点：处罚人员包括毕玉国、钟建春、张玉林、尚文彦，分别被处罚款250万元、20万元、38万元、125万元。毕玉国任原中泰证券总经理、副董事长等职；尚文彦原为民生证券副总裁，但更早的从业机构为中泰证券；钟建春为中泰证券原投资银行董事总经理；张玉林则与中泰证券一位原保代同名。不过，四位虽都有中泰证券的从业经历，但案件发生时间却相差2年。记者了解到，..

2024-12-02

新智认知数字科技股份公司3年虚增收入超10亿，收850万元罚单

11月26日晚间，新智认知数字科技股份公司（以下简称ST智知）公告，公司及相关当事人收到证监会下发的《行政处罚事先告知书》。因2019年至2021年年度报告存在虚假记载，证监会拟对公司处以850万元罚款，对相关责任人分别警告，并对时任董事长张亚东罚款430万元，对时任董事张滔、董秘兼财务总监张炎锋罚款320万元，对时任总裁杨瑞、时任副总裁谢昕罚款210万元，对副总裁王曦罚款150万元，同时对张亚东采取6年证券市场禁入措施，张滔和张炎..

2024-11-27

山西银行三违规责任人被警告收215万罚单

11月22日，国家金融监督管理总局山西监管局一日内公布五张罚单，涉及山西银行及相关责任人。行政处罚信息公开表显示，山西银行存在的主要违法违规事实包括关联方认定不准确导致重大关联交易未经董事会批准、未将部分集团客户纳入统一授信管理。依据相关规定，国家金融监督管理总局山西监管局对山西银行作出罚款190万元的行政处罚决定。不仅如此，因存在贷款风险分类不准确的问题，山西银行太原新建南路支行同样被罚25万元。上述两张罚单中..

2024-11-25

山西同德化工股份有限公司信披违规拟被罚100万元

山西同德化工股份有限公司（以下简称同德化工）11月20日晚间公告，当天收到中国证券监督管理委员会山西监管局下发的《行政处罚事先告知书》，因信披违规，公司及相关责任人拟合计被罚款190万元。此前，同德化工于2024年8月收到中国证监会下发的《立案告知书》，因公司涉嫌信息披露违法违规，证监会决定对公司立案。据《行政处罚事先告知书》，山西同德化工股份有限公司涉嫌信息披露违法违规一案已调查完毕，山西证监局依法拟对其作出行政处罚..

2024-11-21

观典防务技术股份有限公司存在无商业实质的保理业务金额1.61亿元

11月18日晚间，观典防务技术股份有限公司（以下简称“ST观典“或”公司“）发布关于公司存在为保理业务承担或有付款责任的风险提示公告。公告称，公司存在无商业实质的保理业务，金额为1.61亿元。公司存在利用自身信用通过签署无商业实质的合同等给其他公司保理融资提供便利的情况，公司在保理业务中作为购货方（债务人），如其他公司到期不能偿还保理公司或银行款项时，需承担付款责任，上述金额为1.61亿元，其中涉及华夏银行3552.56万元..

2024-11-19

鹏博士电信传媒集团股份有限公司因业绩预告披露不准确、未履行信披义务被警示

11月17日，青岛证监局发布《关于对鹏博士电信传媒集团股份有限公司及相关人员采取出具警示函措施的决定》(下称《警示函》)。据《警示函》，经查，鹏博士电信传媒集团股份有限公司(证券简称：*ST鹏博)存在以下违规事项，主要集中在业绩预告披露不准确、未履行信披义务等。2023年年度业绩预告披露不准确2024年1月31日，*ST鹏博披露2023年年度业绩预盈公告，预计2023年度归属于上市公司股东的净利润(以下简称净利润)约为3125万元，归属于上市公司..

2024-11-19

九江银行合肥金潜支行因贷款发放管理不审慎，收监管局30万罚单

11月18日，国家金融监督管理总局安徽监管局发布的行政处罚信息公开表显示，九江银行合肥金潜支行因贷款发放管理不审慎，被罚款30万元；时任九江银行合肥金潜支行行长焦黎君被警告。来源：国家金融监督管理总局安徽监管局

2024-11-18

网络主播余洋、田小龙、金茜茜，偷税被罚超3000万元！

记者从国家税务总局获悉，近年来，税务部门依法加强对网络直播从业人员的税费服务和税收监管，不断提升网络直播行业人员税法遵从度，持续营造公平公正的税收秩序。但仍有部分网络直播从业人员抱有侥幸心理偷逃税款，以身试法，扰乱正常税收秩序，妨碍了市场公平竞争。11月15日，四川、辽宁、浙江等地税务部门依法查处并公布了3起网络主播偷税案件。一、四川省泸州市税务局稽查局依法对网络主播余洋偷税案件进行处理。经查，网络主播余洋在2..

2024-11-18

浙江温岭农商银行因通过不正当方式吸收存款等被罚130万元

11月15日，国家金融监督管理总局台州监管分局行政处罚信息公开表显示，浙江温岭农村商业银行股份有限公司因违规设定时点性存款规模考核指标、通过不正当方式吸收存款，被罚款130万元。作出上述处罚决定的日期为2024年11月5日。来源：国家金融监督管理总局

2024-11-15

瑞和股份存在多项不规范问题，遭深圳证监局责令改正

瑞和股份(002620)11月13日晚间公告，公司于2024年11月13日收到深圳证监局下发的两份决定书，因在公司治理、财务会计核算及信息披露方面存在多项不规范情形，深圳证监局决定对公司采取责令改正措施的决定。深圳证监局指出，瑞和股份存在三方面问题。一是公司治理不规范。瑞和股份董事会、薪酬与考核委员会在审议董事薪酬议案时，相关董事未回避表决；部分内幕知情人未对内幕信息知情人档案进行确认。二是财务会计核算不规范，部分坏账准备计..

2024-11-14