中信金融资产广东分公司因涉违规掩盖项目风险等收380万元罚单

近日，国家金融监督管理总局广东监管局发布了一则行政处罚决定书，对中信金融资产管理股份有限公司（下称“中信金融资产”）广东省分公司及其相关责任人进行了处罚。根据处罚决定书，中信金融资产广东省分公司的主要违法违规事实包括：资产风险分类、客户风险限额管理、不良债权收购严重违反审慎经营规则；违规对外提供同业担保；违规掩盖项目风险。具体来看，时任原中国华融资产管理股份有限公司广东省分公司总经理黄俊平、时任原中国华融..

2024-09-12

广州普慧源贸易有限公司因违规减持、短线交易收深交所监管函

9月9日公开信息显示，因违规减持、短线交易，ST摩登（002656）股东广州普慧源贸易有限公司收深交所监管函。详细违规行为如下：一、违规减持广州普慧源贸易有限公司作为摩登大道时尚集团股份有限公司（以下简称“ST摩登”）5%以上股东，于2024年7月23日通过集中竞价卖出ST摩登股份100,000股，占公司总股本的0.14%，成交金额11.40万元。广州普慧源贸易有限公司未在减持股份的十五个交易日前披露减持计划，违反《深圳证券交易所上市公司自律监..

2024-09-10

福建南平农村商业银行因五项违规，收国家金融监督管理总局罚250万元罚单

9月5日，国家金融监督管理总局发布了一张针对福建南平农村商业银行的罚单。罚单显示，南平农商银行因掩盖资产质量等五项违规行为，被处以250万元的罚款。具体的五项违规行为包括：一是通过借新还旧的方式违规上调贷款五级分类，以掩盖资产质量；二是大额流动资金贷款的“三查”（即贷前调查、贷时审查和贷后检查）不到位，导致信贷资金未按贷款约定用途使用；三是通过以物抵债的方式掩盖不良贷款；四是异地普惠金融卡业务管理存在严重不到..

2024-09-10

佳源创盛控股集团有限公司及相关当事人因多项信披违规，合计罚没480万

9月5日，深交所网站发布《关于对佳源创盛控股集团有限公司给予通报批评处分的决定》。经查明，2024年1月3日，美丽生态披露的《关于控股股东所持公司股份第二次司法拍卖的进展公告》显示，佳源创盛所持美丽生态的2000万股股票于2023年12月29日被司法拍卖，占美丽生态总股本的1.74%，拍卖成交价格为5921.60万元。2024年6月7日，美丽生态披露的《关于控股股东所持公司股份司法拍卖的进展公告》显示，佳源创盛所持美丽生态1.9亿股股票于2024年6月..

2024-09-06

人福医药集团股份公司及实控人因多笔金额巨大关联交易信披违规，收上海证券交易所纪..

9月3日晚间，上海证券交易所下发关于对人福医药集团股份公司（以下简称“人福医药”或“公司”）及其控股股东武汉当代科技产业集团股份有限公司、实际控制人艾路明及有关责任人予以纪律处分的决定。上交所公告称，经查明，2024年7月27日，人福医药披露《关于子公司签订工程施工合同暨关联交易的公告》《关于转让子公司股权暨关联交易的公告》《关于收购子公司股权暨关联交易的公告》和《关于子公司购买物业资产暨关联交易的公告》，涉及前期多笔关..

2024-09-05

浙江常山农商银行因多项违法违规行为含放贷公务员，收290万罚单

国家金融监督管理总局衢州监管分局公布的行政处罚信息显示，浙江常山农村商业银行因多项违法违规行为被处以290万元罚款，处罚决定于2024年8月26日作出。具体违规事项包括：公司治理不规范，关联交易管理不审慎，违规设立时点性存款考核指标并向非营销部门及员工下达存款考核指标，贷款“三查”（贷前调查、贷时审查、贷后检查）不审慎导致信贷资金未按约定用途使用，贷款“三查”不到位致使信贷资金违规流入限制性领域，向公务员发放经营性..

2024-09-04

深圳拓博保险代理有限公司因拒绝或妨碍依法监督检查被吊销牌照，实控人收终身进入保险..

日前，金融监管总局深圳监管局发布两则罚单显示，因拒绝或妨碍依法监督检查，深圳拓博保险代理有限公司被处以“吊销保险中介许可证”的处罚；该公司实际控制人张大力因对上述拒绝或妨碍依法监督检查的行为负有责任，被处以“禁止终身进入保险业”的处罚。来源：金融监管总局深圳监管局

2024-09-02

因重复收费、串换诊疗项目、超标准收费等问题，衡阳县中医医院被罚款九万余元

日前，指尖新闻从信用中国（湖南衡阳）了解到，衡阳县中医医院因重复收费、分解项目收费、串换诊疗项目、超标准收费、将不属于医疗保障基金支付范围的医药费用纳入医疗保障基金结算等诸多违法行为,7月31日，衡阳县医保局对衡阳县中医医院进行行政处罚，罚款93046.13元。衡阳县医保局通过查阅病历及费用清单、现场核查、询问相关工作人员、核对医院管理HIS等方式进行调查。调查结果确定衡阳县中医医院存在：重复收取床位费、护理费、住院诊查费、..

2024-08-28

希荻微电子集团股份有限公司因与关联方存在非经营性资金往来等多项违规，被通报批评、..

8月27日，上海证券交易所下发关于对希荻微电子集团股份有限公司（以下简称“希荻微”或“公司”）及有关责任人予以通报批评的决定、关于对希荻微电子集团股份有限公司关联方及有关责任人予以监管警示的决定。▲上交所公告截图上交所在通报批评公告中称，经查明，希荻微电子集团股份有限公司(以下简称公司)在信息披露、规范运作方面，有关责任人在职责履行方面，存在以下违规行为。(一)定期报告财务信息披露不准确2024年2月26日，公司披露《关于..

2024-08-28

基金经理张某违法建“老鼠仓”，收监管局超3000万罚单

中国证券监督管理委员会上海监管局行政处罚决定书沪〔2024〕31号当事人：张某，男，198X年X月出生，住址：上海市静安区。依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）有关规定，本局对张某利用未公开信息交易行为进行了立案调查，并依法向张某告知了作出行政处罚的事实、理由、依据以及张某依法享有的权利。应张某的申请，本局举行了听证会，听取了张某及其代理人的陈述申辩意见。本案现已调查、办理终结。经查明，张某违法事实如..

2024-08-27