12月25日晚间,四川证监局公布对川财证券有限责任公司采取出具警示函行政监管措施的决定。经查,川财证券存在以下问题:一是公司内部董事人数占董事人数1/5以上,但独立董事人数少于董事人数的1/4;股东中国华电集团产融控股有限公司推选的监事超过监事会成员的1/3。二是公司董事、监事的选举未采用累积投票制度。三是公司未建立董事、监事绩效考核与薪酬管理制度。来源:中国证券监督管理委员会
2024-12-26
日前,国家金融监督管理总局嘉兴监管分局对浙江嘉善联合村镇银行股份有限公司(以下简称“嘉善联合村镇银行”)开出140万元罚单。该行因以赠送实物方式吸收存款、向带有权益性投资性质融资需求的村级经济合作社进行授信、信贷资金被挪用以及监管数据失真等多项违法行为受到处罚。值得注意的是,在违规揽储的同时,嘉善联合村镇银行2023年存款余额同比大幅增长31.51%。违规揽储引发监管处罚,存贷款规模快速增长根据国家金融监督管理总局官网..
2024-12-25
12月24日晚间,国旅联合(600358)公告,公司被江西证监局采取责令改正措施,相关责任人被出具警示函。经查,国旅联合存在以下问题:一、信息披露不规范(一)未披露相关信息2019年—2022年,公司控股股东江西省旅游集团股份有限公司(以下简称“江旅集团”)对公司时任总经理彭承、时任副总经理兼董事会秘书赵扬发放奖励。彭承、赵扬已于2024年10月将上述款项全部退还。公司未在相关定期报告中披露上述事项。(二)信息披露不及时、不准确一是公..
2024-12-25
福建纳川管材科技股份有限公司全资子公司长泰县纳川基础设施投资有限公司及其相关当事人王维因长泰县主要乡镇场区污水管网等设施建设工程(三期)未经许可擅自施工建设,收到漳州市长泰区住房和城乡建设局出具的《行政处罚决定书》。长泰纳川被处以工程合同价款2%,即人民币197万元的罚款;王维处单位罚款数额10%,即人民币19.7万元的罚款。该处罚未触及重大违法强制退市情形,预计不会对公司生产经营产生重大影响。长泰纳川仍有行政复议..
2024-12-24
严监严管”正给资本市场打下更为深刻烙印,其中,证监会持续强化对股东减持行为的监管,严厉打击、从严惩处违规减持行为,维护市场交易秩序,这体现在最新两项立案调查上。12月22日,新易盛、天顺股份两家上市公司均发布公告,公司实控人因涉嫌违反限制性规定转让股票被证监会立案。具体来看:新易盛公告,公司控股股东、实际控制人、董事长高光荣于2024年12月20日收到中国证券监督管理委员会签发的《立案通知书》,因“涉嫌违反限制性规定转让..
2024-12-23
近日,因在河北英虎农业机械股份有限公司(下称“发行人”)发行上市申请过程中存在违规行为,德邦证券作为项目保荐人,马辉、吕宵楠作为保荐代表人被上交所通报批评。来源:上交所经查明,德邦证券及保荐代表人马辉、吕宵楠存在以下四项保荐职责履行不到位的情形。一是未充分核查发行人会计基础工作规范性,未督促发行人准确披露相关信息。发行人在发行上市申请前对财务报表进行了调整,部分调整缺乏合理依据,涉及应收账款、其他应收款、固..
2024-12-19
前期,国家税务总局上海市税务局第三稽查局通过税收大数据分析,发现网络主播王子柏(网名:柏公子,粉丝量292万)涉嫌偷税,依法对其开展了税务检查。经查,网络主播王子柏2021年至2023年期间,为合作商家指定的商品开展网络直播带货,并在个人账号发布商品宣传推广视频,以此收取带货佣金,通过近亲属个人账户收款等方式隐匿收入,未依法申报纳税,少缴个人所得税、增值税等税费共计749万元。国家税务总局上海市税务局第三稽查局依据..
2024-12-19
12月17日,国家金融监督管理总局天津监管局对天津农村商业银行股份有限公司、天津滨海江淮村镇银行股份有限公司、天津津南村镇银行股份有限公司及天津武清村镇银行股份有限公司四家银行进行了行政处罚,总计罚款420万元。同时,多家银行的多名相关责任人员也因涉及违规操作被给予警告或罚款的处罚。其中,天津农村商业银行股份有限公司因贷款“三查”未尽职以及员工管理不到位、员工从事违法活动等主要违法违规行为,被处以罚款110万元。4家..
2024-12-18
12月17日,泰豪科技股份有限公司(以下简称“泰豪科技”或“公司”)发布关于收到江西证监局行政监管措施决定书的公告。因信息披露不规范、财务核算不及时、销售费用列报有误、前期存在会计差错等多项违规,江西证监局决定对泰豪科技采取责令改正的监管措施,对董事长杨剑等采取出具警示函的监管措施。泰豪科技公告截图公告称,公司于近日收到中国证券监督管理委员会江西监管局(以下简称“江西证监局”)出具的行政监管措施决定书《关于对泰豪科技..
2024-12-18
据人民银行广东省分行12月13日披露的行政处罚决定信息公示表显示,广东共有7家农商银行因各类违规行为受到处罚,罚款金额合计842.48万元,同时16名相关负责人也被罚款。具体来看,广东潮阳农村商业银行股份有限公司因违反金融统计业务、支付结算业务、货币金银业务、国库业务、征信业务及反洗钱业务管理规定,被罚款99.2万元。广东廉江农村商业银行股份有限公司因违反支付结算业务、货币金银业务、国库业务、征信业务及反洗钱业务管理规定,被..
2024-12-16
主管单位:中国反腐败司法研究中心
主办单位:企业廉洁合规研究基地
学术支持:湘潭大学纪检监察研究院
技术支持:湖南红网新媒科技发展有限公司