沃得农机被罚，投行业务迎严监管，近三月9家投行被罚

11月9日，中国证监会网站披露了两则罚单，剑指江苏沃得农业机械股份有限公司（简称“沃得农机”）IPO过程中的违规行为，沃得农机、海通证券及两位保代均因此收警示函。罚单显示，沃得农机在IPO过程中，存在未及时向深交所报告和披露实际控制人股份冻结情况、会计基础薄弱、内部控制不完善、资金拆借信息披露不完整、未经中国证监会或者深交所同意改动招股说明书等问题。今年9月以来，券商投行领域罚单数量快速攀升。此前包括中德证券、华创证券..

2023-11-14

山东省曝光“神医”“神药”虚假违法广告典型案例

“神医”“神药”虚假违法广告典型案例！涉及整形外科医院违法发布医疗广告、使用医疗用语或者易使推销的商品与药品相混淆的用语等山东省市场监督管理局公布2023民生领域案件查办“铁拳”行动典型案例（第九批）今年以来，全省市场监管部门以保障民生为导向，持续深入开展“铁拳”行动，查办了一批与群众利益息息相关的违法案件。严厉打击“‘神医’‘神药’虚假违法广告”是“铁拳”行动重点内容之一，现将部分典型案例公布如下：一、青岛市市北区市场..

2023-11-13

货币经纪公司罕见遭处罚，两名经纪人编造虚假债券信息赚价差

货币经纪公司乱象丛生，中国银行间市场交易商协会（下称“交易商协会”）“出手”整顿。近日，交易商协会公告称，经调查发现，天津信唐货币经纪有限责任公司（下称“天津信唐”）经纪人员在交易撮合过程中，利用信息优势，有意向经纪客户编造虚假报价信息以制造价差，同时虚构交易对手，安排特定账户介入交易链条赚取价差收益。交易商协会表示，经自律处分会议审议决定，对天津信唐予以警告、责令整改的自律处分，对涉事两名经纪人员予以严重..

2023-11-13

两家消费金融公司因催收管理问题被罚，业内：机构应提升合规意识

近日两家消费金融公司因催收管理领罚单。11月7日，国家金融监督管理总局浙江监管局发布公告，杭银消费金融股份有限公司（下称杭银消费金融）因委外催收管理不到位；贷款利率风险定价机制落实不到位被罚款55万元。信用中国官网也于近日披露，国家金融监督管理总局陕西监管局10月30日对陕西长银消费金融有限公司（下称陕西长银消费金融）开具罚单。由于对合作机构催收管理不完善，陕西长银消费金融被责令改正，并处以罚款35万元。两家机构..

2023-11-10

年报存在重大遗漏和虚假记载,扬子新材被罚450万元

上11月9日，扬子新材公告称，近日，公司收到中国证监会行政处罚决定书，因2018年至2020年的年度报告存在重大遗漏、虚假记载等问题，证监会对扬子新材罚款450万元，对时任第二大股东、总经理胡卫林给予警告并处以500万元罚款。公告显示，扬子新材年度报告存在重大遗漏，包括关联方资金占用、关联采购事项信息披露均存在重大遗漏。详细来看，2018年至2020年期间，时任公司第二大股东、总经理胡卫林利用开元金属、江苏海丰新材料有限公司等，通..

2023-11-10

湖南常宁常宁曝光6起安全生产“打非治违”典型案例

常宁曝光6起安全生产“打非治违”典型案例为切实加强企业安全生产责任，推动安全生产措施落地落实，严厉打击非法违法行为，打好安全生产“翻身仗”，常宁市应急管理局8月份以来开展了安全生产领域“打非治违专项行动”，目前为止已立案14起，其中1起正在立案调查中。以下是6起典型案例的简介：一、茂名建筑集团工业设备安装有限公司特种作业人员未经专门的安全作业培训取得相应资格上岗作业案2023年7月18日，接群众举报常宁市应急管理局行政..

2023-11-10

多家支付机构收到罚单 今年以来15张支付牌照已被注销

连日来，多家支付机构收到央行罚单。11月5日，记者注意到，根据央行发布的最新行政处罚公示表，嘉联支付有限公司因涉及多项违规行为，被罚款299万元。稍早前，浙江唯品会支付服务有限公司因违反支付结算管理相关规定，被央行罚款10万元。另外，央行对中汇电子支付有限公司（以下简称“中汇支付”）罚没合计超8000万元。据央行披露的信息，截至11月5日，今年以来有15张支付牌照被注销，这也意味着有15家支付机构“离场”。其中，中汇支付的大额..

2023-11-09

6家农商行接监管罚单，合计被罚超400万

近日，国家金融监督管理总局先后公布多张罚单，焦作解放农商银行、湖北京山农商银行、安徽临泉农商银行、福建邵武农商银行、湖北保康农商银行以及酒泉农商银行因违法违规行为被罚，最高罚没105万元、合计被罚超过400万元。酒泉农商银行被罚105万元涉重大关联交易未经董事会批准等根据国家金融监督管理总局酒泉监管分局披露的行政处罚信息公开表显示，酒泉农村商业银行收到两张罚单，合计被罚款105万元。具体来看，酒泉农村商业银行因重大关..

2023-11-09

湖南长沙5家企业主要负责人被行政处罚

以案为鉴，以案释法。长沙市开福区应急管理局从查处的案件中选取5起主要负责人未履行安全生产管理职责典型案例进行公开曝光，警示生产经营单位主动落实安全生产主体责任，有效防范遏制生产安全事故发生。一、某公司主要负责人肖某未履行安全生产管理工作职责案2023年2月14日上午，开福区应急管理局执法人员对某公司进行执法检查，通过现场在公司办公室查阅安全生产资料及询问主要负责人肖某发现，肖某作为公司主要负责人未建立本单位全..

2023-11-09

A股年内已披露逾1200份处罚，信息披露违规是被罚主因

同花顺iFinD数据显示，截至11月7日，年内A股共披露1211份处罚。其中，123份处罚涉及罚款，罚款总金额超过78亿元，被处罚的主体包括上市公司、董监高等。而从被处罚的原因来看，业绩预测不准确或不及时、信息披露虚假或严重误导性陈述、未及时披露公司重大事项等信息披露违规仍比较突出，有813次处罚涉及信披披露违规，占比约67%。数据显示，有多家公司短期内披露了多次被处罚的公告。具体来看，有公司是因为同一违规行为而在短期内被不同的..

2023-11-09