中邮消费金融有限公司因未充分披露合作类产品信息，贷后管理不到位等收85万罚单

近期，国家金融监督管理总局广东监管局发布的行政处罚信息显示，中邮消费金融有限公司（以下简称“中邮消金”）因未充分披露合作类产品信息，贷后管理不到位、部分消费贷款被挪用被处以85万元罚款。处罚信息显示，中邮消费金融有限公司的主要违法违规事实包括：未充分披露合作类产品信息，以及贷后管理不到位，导致部分消费贷款被挪用。此外，时任中邮消费金融有限公司市场协同部副总经理的李远鑫，对未充分披露合作类产品信息的事项负有..

2025-04-18

银江技术股份有限公司因四项违规收浙江证监局700万罚单

银江技术股份有限公司简称（*ST银江）4月15日晚间发布公告称，公司收到浙江证监局下发的《行政处罚事先告知书》。浙江证监局对该公司信息披露违法违规行为拟作出行政处罚，罚款金额达700万元；对相关责任人也拟警告并罚款。根据处罚事先告知书，*ST银江涉嫌违法的事实如下：一、*ST银江未按规定披露关联方非经营性资金占用，2023年年报和2024年半年报存在虚假记载。2023年至2024年6月，在实际控制人王辉组织、指使下，*ST银江及子公司浙江银..

2025-04-16

东方通涉嫌财务数据造假遭证监会立案

昨日晚间，东方通（300379.SZ）公告称收到证监会下发的《立案告知书》，公司后续或存被实施重大违法强制退市的风险。公告显示，因涉嫌定期报告财务数据虚假记载，证监会决定对公司立案。若后续经证监会行政处罚认定的事实触及相关规定的重大违法强制退市情形，公司股票将被实施重大违法强制退市。东方通称，在立案调查期间将积极配合证监会工作，并严格按照监管要求履行信披义务。目前公司2024年报尚未正式发布，不过据东方通发布的2024年..

2025-04-15

杭州三企设“虚假抽奖陷阱”遭罚近千万

原标题：虚假抽奖陷阱曝光，三家企业遭重罚2025年央视“3·15”晚会曝光了网络抽奖乱象，直指杭州兑捷网络科技有限公司、杭州变现猫网络科技有限公司及浙江诺诺网络科技有限公司通过虚假宣传手段诱导消费者，引发社会广泛关注。晚会揭露，这些企业在电子发票平台、扫码支付等场景中植入抽奖广告，以“中奖话费券”等名义吸引用户充值，但实际奖品难以兑现。随后，杭州市西湖区市场监督管理局对三家公司开出合计977万余元的罚单，成为近年来互..

2025-04-11

天力锂能涉买卖合同纠纷部分银行账户遭法院冻结

4月7日晚间，天力锂能（深市代码：301152）公告，公司于近日获悉东莞市第二人民法院冻结公司及全资子公司四川天力锂能有限公司（以下简称“四川天力”）部分银行账户。公告显示，天力锂能基本户本次新增冻结金额为532.29万元，四川天力基本户被冻结金额为136.46万元。天力锂能称，本次银行账户新增资金冻结事项系公司全资子公司四川天力与东莞市亿富机械科技有限公司（以下简称“亿富机械”）间买卖合同纠纷所致。亿富机械在本公司起诉该公..

2025-04-09

奥园美谷科技股份有限公司涉7.98亿关联资金违规占用，湖北证监局开570万罚单

4月6日晚间，奥园美谷科技股份有限公司（以下简称“ST美谷”、“奥园美谷”或“公司”）发布关于公司收到中国证券监督管理委员会湖北监管局《行政处罚事先告知书》的公告。公司及相关人员因涉嫌信息披露违法违规，被湖北证监局给予警告。同时对公司及相关人员处以罚款共计570万元。▲ST美谷公告截图公告透露，公司于2025年4月3日收到湖北证监局《行政处罚事先告知书》。《行政处罚事先告知书》称，经查明，奥园美谷涉嫌违法的事实如下:一、奥园美谷关联..

2025-04-07

徐阳因以虚假申报手段操纵多只股票、操纵证券市场被罚没3.96亿元

近日，天津证监局新增一份行政处罚决定书，因操纵证券市场，徐阳被没一罚三，合计罚没收入约3.96亿元。天津证监局此前对徐阳操纵证券市场行为进行了立案调查。经查明，徐阳在涉案期间，控制使用多个证券账户，以虚假申报手段操纵多只股票，获利近9897.29万元。“上述违法事实，有询问笔录、情况说明、有关合同、证券账户资料及银行流水等证据证明，足以认定。”天津证监局表示，徐阳的上述行为违反了《证券法》第五十五条第一款第四项的规定，构..

2025-04-03

山东齐鲁华信股份实业有限公司因财务核算不规范等被责令改正

中国证券监督管理委员会山东监管局发布《关于对山东齐鲁华信股份实业有限公司采取责令改正措施的决定》。经查，齐鲁华信存在以下问题：一是该公司部分产品在未取得交易对手方签收回单的情况下确认收入，不符合公司会计政策，导致收入成本跨期。二是该公司未及时计提当月薪酬，存在费用跨期情况。上述事项导致公司2023年度少记净利润96.12万元，占当期净利润的12.34%。该公司2023年未按要求对部分库存产品进行减值测试。销售费用归集不准确，..

2025-04-02

新疆天顺供应链股份有限公司王普宇因信披违规及违规卖股，被罚没571万

3月31日晚间，天顺股份(002800.SZ)公告称，公司实际控制人王普宇因涉嫌信息披露违法违规及违反限制性规定转让证券，收到中国证券监督管理委员会新疆监管局的《行政处罚事先告知书》。经查，王普宇被指控利用他人证券账户持有天顺股份股票，未如实报告持股情况，导致天顺股份定期报告中股东持股情况存在虚假记载。此外，王普宇在2023年3月13日至4月24日期间，安排下属违规卖出天顺股份股票108.75万股，交易总金额为2827.94万元，违法所得..

2025-04-01

三峡人寿因公司治理混乱、编制虚假资料领140万罚单

2025年3月28日，国家金融监督管理总局重庆监管局发布的信息显示，总部位于重庆的全国性人寿保险公司——三峡人寿保险股份有限公司（以下简称“三峡人寿”）及其重庆分公司因编制虚假报告、编制虚假财务资料、公司治理混乱被重庆金融监管局处罚（渝金管罚决字〔2025〕14号）。处罚信息显示，三峡人寿因编制虚假报告，编制虚假财务资料，公司治理混乱被罚款90万元；三峡人寿重庆分公司因编制虚假财务资料、虚构中介业务套取费用被罚款25万元；时..

2025-03-31