歌斐又被罚了，旗下40余家公司已被简易注销

继母公司歌斐资产被监管二度处罚后，芜湖歌斐也再次收到了地方监管局的罚单，而这一幕在2018年大致上演过。安徽省证监局12月15日披露了一份私募罚单，决定对芜湖歌斐采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案，且在决定书下发当日起30日内向该局提交书面整改报告。据公告，在从事私募基金业务活动中，芜湖歌斐存在4类违规行为：部分产品年度报告披露的投资信息与实际情况不符；未向投资者披露特殊目的载体相关的投资架..

2023-12-18

长沙天沐虎私募基金因员工数量与备案信息不符被责令改正

湖南证监局14日发布的关于对长沙天沐虎私募基金管理有限公司采取责令改正措施的决定显示，长沙天沐虎私募基金管理有限公司存在以下问题：员工数量与备案信息不符；制度建设不完善，未建立关联交易制度；宣传资料不符合公司事实；内部管理欠规范。湖南证监局决定对长沙天沐虎私募基金管理有限公司采取责令改正行政监管措施，并记入中国资本市场诚信信息数据库。来源：中新经纬

2023-12-15

共罚没超23亿！透视2023年银行业罚单：信贷、内控仍是重灾区

《国际金融报》记者根据同花顺iFinD的数据和监管部门披露的最新罚单统计，截至12月13日发稿前，今年以来（以罚单披露日期计算）至少有1764家银行业机构（包括各分支机构在内）收到由国家金融监督管理总局、央行和原银保监会开出的罚单，共计2055张，罚没总金额逾23亿元人民币，至少28人被禁止终身从事银行业工作。处罚事由方面，信贷业务和内控问题仍是银行“踩雷”的重灾区。专家建议，银行应当围绕监管罚单所暴露的内部治理等问题，完善和..

2023-12-14

中信信托为银行违规借道疑云：通过“财务顾问费”承揽业务 与“融创系”合作金额或超两百..

中信信托被曝为银行违规借道，或牵出其他合作银行借道将资金流入楼市、股市的违规行为近期，记者通过相关人士了解到，烟台银行股份有限公司（以下简称“烟台银行”）的7.2亿元贷款通过中信信托有限责任公司（以下简称“中信信托”）流向房地产公司，或以此规避国家对房地产开发资金的管控政策。相关人士称，2019年，烟台银行以事务性信托贷款方式，通过中信信托与山东鑫恒置业有限公司（以下简称“鑫恒公司”）签署了7.2亿元《信托贷款合同》，..

2023-12-14

世茂集团董事长被监管警示

世茂集团董事局主席、世茂股份董事长许荣茂被监管警示了，原因是世茂股份回购实际金额远未达计划回购金额的下限。公告回购1亿到2亿元实际仅回购约5000万元12月11日晚，ST世茂（世茂股份）发布公告，2023年6月5日，世茂股份有限公司（简称ST世茂或公司）披露回购预案，计划自股东大会审议通过回购股份方案之日起3个月内，以集中竞价方式回购公司股份，回购金额不低于1亿元，不超过2亿元，回购股份价格不高于每股1.3元/股，相关方案于20..

2023-12-13

衡阳县一酒店未按规定登记住宿旅客信息，收到10万元反恐罚单

到酒店住宿，服务员要求旅客出示身份证进行实名登记，是对住宿旅客和其他旅客人身和财产安全的最基本保证，可偏偏有酒店只顾开门营业赚钱，置旅客安全责任于不顾，屡次发生不实名登记的情况，而受到重罚。为进一步加强旅馆业治安管理，持续推进旅馆业“四实”登记和接待未成年人入住“五必须”工作要求，全面提升管控能力，营造良好的社会治安环境，11月6日起，衡阳县公安局治安大队联合高新园区派出所对县城部分酒店、宾馆开展住宿业实名..

2023-12-13

涉及“保本保收益”等违规 多家私募接连被罚

2023年以来，对于私募的监管一直保持高压态势，近期有多家私募收到监管罚单，涉及问题包括“违规保本保收益”“未按规定备案”等。值得关注的是，曾因旗下产品收益暴涨43倍而红极一时的建泓时代也在其中。据统计，截至12月4日，年内已有超2400家私募注销。其中在1月，中国证券基金业协会（以下简称中基协）就一口气注销私募基金管理人1565家。有业内人士指出，高压监管的背景下，行业面临优胜劣汰，私募行业或许将迎来大洗牌。昔日网红私募收..

2023-12-12

杭州巨鲸道胜资产管理违规向非合格投资者募集资金，浙江证监局出具警示函

2023年12月11日，浙江证监局公告，对杭州巨鲸道胜资产管理采取出具警示函的监督管理措施。经查，该公司在开展私募基金业务中存在向合格投资者之外的个人募集资金以及未对不同的私募基金单独建账的行为，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》的相关规定。浙江证监局要求杭州巨鲸道胜资产管理充分吸取教训，加强相关法律法规学习，提高规范运作意识，切实做好信息披露工作，保护投资者合法权益，并在收到决定书之日起7日内提交书面整改..

2023-12-12

退市警报，*ST博天连续五年财务造假

退市警报！连续五年财务造假！重大违法强制退市或又添一例！12月8日晚，*ST博天公告称，收到北京证监局下发的《行政处罚及市场禁入事先告知书》。《告知书》认定*ST博天2017年-2021年年度报告存在虚假记载，且公司2020年及2021年资产负债表虚假记载金额合计19.55亿元，占该2年披露的年度期末净资产合计金额的138.06%，已触及股票上市规则规定的重大违法强制退市情形，可能被实施重大违法强制退市。“如公司后续收到行政处罚决定书，显示公司..

2023-12-12

董事长内幕交易细节曝光，近期A股多家上市公司被立案

上市公司董事长与前妻住隔壁，前妻用离婚补偿款进行内幕交易，堪称电影情节。近日，福建证监局公布了一则行政处罚，美诺华董事长兼总裁姚某的前妻张某，在案涉期间买入美诺华股票获利约1100万元，最终被证监局罚没约3300万元。据记者梳理，近期，至少发生10起涉及内幕交易的行政处罚或立案。业内人士提醒，投资者要注意防范风险，警惕异常个股大涨大跌。用离婚补偿款买股票根据福建证监局发布的行政处罚决定书，当事人张某是美诺华董事长..

2023-12-11