江苏南方卫材医药股份有限公司及董事长等因涉信披违法违规，拟被罚840万元

5月22日晚间，ST南卫（603880）公告称，公司当日收到中国证监会江苏监管局下发的《行政处罚事先告知书》，因涉嫌未及时披露关联方非经营性资金占用等违法违规情形，公司及实控人、董事长李平等相关责任人合计拟被罚840万元。据此前公告，公司及李平于2023年7月28日分别收到中国证监会下发的《立案告知书》，因涉嫌信息披露违法违规，中国证监会决定对公司和李平立案。据公告，经查明，ST南卫及相关责任人，涉嫌两方面违法事实：一是，涉嫌未..

2024-05-23

国投证券河北分公司遭警示，四项违规行为曝光

5月21日，河北证监局对国投证券河北分公司出具警示函。经查，国投证券河北分公司存在以下问题：一是未对员工执业行为实施有效合规管理。个别员工违规委托第三方进行投资者招揽活动；部分员工销售金融产品、提供投资顾问服务未进行留痕管理；部分员工实际使用的手机号码未纳入合规监测系统；投资顾问人员向投资者提供投资建议无合理依据，且未经合规人员审核。二是投资者适当性管理不到位。向预期投资目标、投资期限、风险等级不确定的普通投..

2024-05-22

浙江富润数字科技股份有限公司及相关人员因财务造假收1440万罚单

5月18日，*ST富润发布公告称，公司于2023年10月27日收到中国证监会下发的《中国证券监督管理委员会立案告知书》。因连续两年半虚增收入超7亿，公司及相关人员遭重罚1440万元。处罚中，对时任董秘张玉兰给予警告，并处以70万元罚款；对时任财务总监王燕给予警告，并处以70万元罚款。经查，2020年1月至2022年上半年，浙江富润全资子公司泰一指尚虚构广告代理流程，以二级广告代理商的名义，向侠某行(上海)广告有限公司(以下简称侠某行)或其..

2024-05-20

浙江奥康鞋业股份有限公司涉嫌信披违法违规被罚款760万元

5月16日晚间，ST奥康(603001)发布公告称，公司近日收到中国证券监督管理委员会浙江监管局下发的《行政处罚决定书》，公司及相关人员被认定涉嫌信息披露违法违规。具体来看，2021年至2022年，在ST奥康实际控制人、董事长王振滔的组织、安排下，奥康股份通过第三方将公司资金转给由王振滔控制的温州市瓯海南白象如飞鞋服店、永嘉县奥光鞋店，上述行为构成实际控制人及其关联方非经营性资金占用。其中，2021年累计发生额1.67亿元，期未余额415..

2024-05-17

希格玛会计师事务所因出具的审计报告存在虚假记载等，同两名注会领罚412万

新疆证监局5月15日披露的一则行政处罚决定书显示，因出具的审计报告存在虚假记载等，希格玛会计师事务所收证监会罚单。经查明，希格玛会计师事务所出具的2021年度审计报告存在虚假记载。冠农股份2021年度财务报告存在虚增营业收入、营业成本等信息披露违法行为。希格玛所为冠农股份2021年财务报告提供审计服务，出具的无保留意见的审计报告存在虚假记载，签字注册会计师为韩斌、王君霞。2022年1月10日，冠农股份和希格玛所签订2021年度财务..

2024-05-15

海顺新材因财报信披不准确收深交所监管函

因2023年三季报相关信息披露不准确，5月15日，海顺新材（300501）收到深交所监管函。2024年4月18日，海顺新材披露《关于前期会计差错更正的公告》，对2023年三季报财务报表的部分数据进行更正，主要涉及调减利润总额、净利润，调减金额均为1521.19万元。公司2023年三季报相关信息披露不准确。深交所指出，海顺新材的上述行为违反了该所《创业板股票上市规则（2023年8月修订）》第1.4条、第5.1.1条的规定。公司董事长、总经理林武辉、财务总监倪海..

2024-05-15

大华会计师事务所涉造假案被罚没4132万元

5月13日晚间，江苏证监局公布行政处罚决定，大华会计师事务所（下称“大华所”）被暂停从事证券服务业务6个月，大华所及三名签字注册会计师合计被罚没4132万元。大华所随后发布声明称，因在对金通灵科技集团股份有限公司进行年度财务报表审计期间，未能勤勉尽责，诚恳接受监管部门的处罚决定，自觉接受各监管机构、企业客户及社会各方的监督，并按要求进行全面整改，在全所范围内组织深刻反省。金融界保险中心注意到，作为创立于1985年且..

2024-05-14

渤海证券因涉嫌财务顾问业务违法违规被立案

据渤海证券公告，公司于2024年5月9日收到中国证券监督管理委员会下发的《立案告知书》。因涉嫌财务顾问业务违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，2024年4月24日，证监会决定对渤海证券立案。渤海证券表示，目前公司的经营情况正常，该事件对公司偿债能力无不利影响。公司将积极配合中国证监会的相关工作，并严格按照监管要求履行信息披露义务。公开资料显示，渤海证券股份有限公司总部座落于天津，..

2024-05-14

海峡创新因涉嫌信披违法违规，收浙江证监局《行政处罚事先告知书》

5月12日，海峡创新互联网股份有限公司（以下简称“海峡创新”或“公司”）发布关于公司收到《行政处罚事先告知书》的公告。公告称，公司因涉嫌信息披露违法违规于2023年11月21日收到中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)出具的《立案告知书》。5月10日，公司收到中国证监会浙江监管局（以下简称“浙江证监局”）出具的《行政处罚事先告知书》，拟对公司责令改正，给予警告，并处以罚款；对相关责任人黄亨利(HenryLingChaoHuang)、项坚、黄门..

2024-05-13

汇金股份因虚增利润、信披违规，被予以警告并处200万元罚款

5月12日，河北汇金集团股份有限公司（以下简称“汇金股份”或“公司”）发布关于收到《行政处罚决定书》的公告。公告称，公司因2022年4月披露的2021年年度报告虚增利润总额1,524.52万元、未按规定披露重大事项，被中国证券监督管理委员会河北监管局(以下简称“河北证监局”)给予警告，并处以共200万元罚款。此外，根据相关规定，公司股票自5月13日开市起停牌一天，自5月14日开市起被实施“其他风险警示”，股票简称由“汇金股份”变更为“ST汇金”。公..

2024-05-13