安华、新华两家保险资管机构同迎数百万罚单

12月最后一个工作日，国家金融监督管理总局（下称：金融监管总局）月内第二次下发针对保险资管机构两张大额罚单。新华资产管理股份有限公司（下称：新华资产）被罚410万元，华安财保资产管理有限责任公司（下称：华安资产）被罚515万元，保险资管机构年内被罚累计突破千万，达1912万元。华安资产刷新了年内保险资管机构单家受罚金额最高记录。据金融监管总局29日披露，华安资产被监管发现存在——高管人员违规兼职，对受托保险资金未履行..

2024-01-08

沃华医药被立案后又遭警示

近日，深交所对沃华医药发布关注函显示，沃华医药在被证监会立案调查后，又收到山东证监局的警示函，深交所对此高度关注。沃华医药及相关当事人涉嫌存在的信息披露违法违规行为，后续深交所将根据调查结果，依据相关规定对沃华医药及相关责任人启动纪律处分程序。2023年12月22日，沃华医药发布公告表示，公司收到中国证监会《立案告知书》，因公司涉嫌信息披露违法违规，中国证监会决定对公司立案。沃华医药彼时并未在公告中明确涉嫌信息..

2024-01-04

华林证券因七大问题被暂停新增资管业务半年

华林证券成立于1997年，于2019年在深交所上市。公司主要通过总部以及下属分支机构从事财富管理、投资银行、资产管理以及自营业务等，通过全资子公司华林创新从事另类投资业务，通过全资子公司华林资本从事私募股权投资业务。公司主要业务有信用及经纪业务、投资银行业务、自营业务、资产管理业务、其他业务。2023年12月29日，华林证券发布公告称，公司收到西藏证监局《行政监管措施事先告知书》，公司的私募资产管理业务存在7个方面问题，西藏证..

2024-01-02

虚假陈述案：泽达7195名投资者获全额赔付2.8亿，最高赔偿超500万

继紫晶案实控人被批捕消息后，科创板另一退市股泽达易盛案件有了重大进展，与紫晶欺诈发行不同，泽达易盛主要为虚假陈述案。12月26日，上海金融法院发布消息，法院审理的投资者诉上市公司泽达易盛及其实控人、高管、中介机构等12名被告证券虚假陈述责任纠纷案，今日以调解方式结案生效。通过本次调解，中小投服代表7195名适格投资者获2.8亿余元全额赔偿，实际参与调解的投资者人数占全体适格原告投资者的比例高达99.6%。该案赔付总额为2...

2023-12-28

九派支付涉可疑交易监测不到位等“七宗罪”，收208万罚单

日前，据央行公布的行政处罚信息，因七项违规被警告，并遭到罚款208.5万元，另有多名负责人被罚，具体违法行为如下：1.未按规定落实特约商户实名制管理；2.预付卡单位特约商户使用个人银行结算账户作为收单结算账户；3.未按规定落实支付账户管理；4.可疑交易监测不到位；5.变造交易信息；6.未按规定履行客户身份识别义务；7.未按规定报送可疑交易报告。九派支付主体成立于2011年，于2012年6月首次获得支付牌照，彼时公司名为鹰皇金佰..

2023-12-27

连续3年错报年报, 公司被罚150万元, 退休董事长被罚60万元

近日，中国重工（SH601989）发布公告，因信批违规违法，导致连续3年年报错报，公司被罚150万元。同时，时任董事长及财务总监亦分别被罚60万元。本报记者注意到，同花顺(148.960,-0.08,-0.05%)显示，中国重工当前员工约3.17万人，人均薪酬20.5万元。中国重工2009年上市，发行价7.38元，上市以来涨幅-5.28%。关于被中国证监会北京监管局处罚事宜，12月22日，《华夏时报》记者数次拨打中国重工电话，但线路仿佛存在故障，电话始终无法接通，也..

2023-12-25

盈亚证券投资咨询公司涉及违规七项 被责令改正

12月21日，湖南证监局网站披露关于对盈亚证券投资咨询有限公司采取责令改正行政监管措施的决定。湖南证监局表示，经查，盈亚证券投资咨询有限公司存在以下问题：内部控制及合规管理不完善；信息技术治理工作不完善；个别未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资建议；业务推广过程中存在误导性营销宣传；向个别客户提供的投资建议风险提示不到位；个别员工离职后未及时告知客户；业务推广中未公平对待客户。以上..

2023-12-22

平安信托化管理不符合资管新规要求，收180万罚单

近日，平安信托有限责任公司（下称“平安信托”）因协助保险资金变相投资单一资金信托、净值化管理不到位、嵌套层数不符合资管新规要求、合格投资者人数突破资管新规要求、信息披露管理不到位，被国家金融监督管理总局深圳监管局处罚款180万元。另外，时任平安信托风控部资产监控团队总经理吴志刚、时任平安信托融资事业部II投行服务及私募资管板块业务总监彭湧、时任平安信托基建投资事业部基建投资业务二团队董事总经理孟繁盛均被予以警告。..

2023-12-21

运动服巨头安德玛又因“生产、销售以不合格产品冒充合格产品”被罚30万

安德玛品牌关联公司安德阿镆贸易（上海）有限公司因“生产、销售以不合格产品冒充合格产品”，被上海市黄浦区市场监督管理局罚款30万余元、没收违法所得7万余元。处罚事由显示，当事人分三批从UnderArmourB.V.订购1113件男士羽绒服装。经检测，第三批次部分产品质量不合格。涉案不合格产品共计305件，其中已销售296件。涉案产品购进价格为每件597.76元，吊牌价为每件1999元，实际销售价格为805.28元至1499元之间，销售金额共计27万余元，获利..

2023-12-20

重磅罚单，劲拓股份实控人等遭证监会合计罚没6.61亿元

金融界12月19日消息劲拓股份12月18日公告，收到公司控股股东、实际控制人吴限书面函告：吴限于2023年12月15日收到中国证监会下发的《行政处罚决定书》和《市场禁入决定书》。因合谋操纵公司股票，君如资产董事长陈磊；公司实控人、时任董事长吴限；公司董事长林建武遭证监会罚没合计6.61亿元。由陈磊承担40%即2.64亿元，吴限承担40%即2.64亿元，林建武承担20%即1.32亿元。证监会同时决定对陈磊和吴限分别采取5年市场禁入措施。公告显示，陈磊、..

2023-12-19