恒大地产因债券欺诈发行及信息披露违法被罚款41.75亿元

证监会对恒大地产债券欺诈发行及信息披露违法案作出处罚决定近日，证监会依法对恒大地产债券欺诈发行及信息披露违法案作出行政处罚决定，对恒大地产责令改正、给予警告并罚款41.75亿元，对恒大地产时任董事长、实际控制人许家印处以顶格罚款4700万元并采取终身证券市场禁入措施。证监会认定，2019年至2020年期间，恒大地产通过提前确认收入的方式虚增收入及利润，致使在交易所市场公开发行债券存在欺诈发行，所披露的相关年度报告存在虚..

2024-05-31

陕西麟北煤业开发有限责任公司因存矿井超定员组织生产等多项违法行为，收376万元罚单..

5月30日晚间，陕西能源（001286）公告，控股子公司陕西麟北煤业开发有限责任公司于5月29日收到国家矿山安全监察局陕西局出具的《行政处罚决定书》。因存在矿井超定员组织生产、矿井通风系统不完善不可靠、矿井安全生产责任制汇编中未明确规定准备队风简回撤工作的安全生产责任、矿井未按照要求组织回撤作业、现场施工瓦斯钻两名工作人员未取得操作资格证书等违法事实，国家矿山安全监察局陕西局对麟北煤业处以罚款376万元，并责令其停产整顿..

2024-05-31

西南证券一员工代客违规炒股，亏损超百万再被罚17万元

今年以来，监管层针对券商从业人员违规买卖股票的情况重拳出手，持续释放“零容忍”信号。近日，又有券商从业人员，在个人违规炒股大幅亏损百万的同时，还代客炒股赚钱，遭监管层处罚。继“福日电子”内幕交易案后，5月28日重庆证监局披露的〔2024〕2号行政处罚决定书显示，西南证券一营业部前员工存在违规买卖证券等行为。经查明，2014年12月4日至2020年8月21日，何某在西南证券重庆潼南证券营业部从业，历任投资顾问助理、高级投资顾问等职务..

2024-05-30

襄阳汽车轴承股份有限公司实控人贾志宏被判无期徒刑

5月28日，襄阳轴承发布关于实际控制人涉及案件审判结果的公告，公告称，公司今日通过武汉市中级人民法院官方微信公众号获悉，公司实际控制人贾志宏及其下属武汉金凰珠宝股份有限公司、武汉金凰实业集团有限公司合同诈骗、骗取贷款、违法发放贷款、非国家工作人员受贿、对非国家工作人员行贿、职务侵占、假冒注册商标案件，已于2024年5月28日由武汉市中级人民法院依法公开宣判。武汉市中级人民法院一审对贾志宏以合同诈骗罪、非国家工作人员受..

2024-05-29

广东道氏技术股份有限公司因信披问题，连收警示、监管函

5月24日晚，道氏技术发布公告称，公司收到广东监管局出具的《关于对广东道氏技术股份有限公司、吴楠、胡东杰采取出具警示函措施的决定》。经查，公司存在两项违法事实，其一是公司2023年年度业绩预告信息披露不准确、修正公告披露不及时。2024年1月30日，道氏技术披露《2023年度业绩预告》称，预计2023年1月1日至12月31日实现归母净利润3300万元至4300万元；实现扣非后净利润960万元至1430万元。4月19日，公司披露《2023年度业绩预告修正公告》，..

2024-05-27

通策医疗及相关人员因未及时披露非经营性资金占用情况，再遭证监局警示

5月23日晚，通策医疗发布公告称，公司收到浙江证监局出具的《关于对通策医疗股份有限公司、北京三叶风尚口腔诊所有限公司、杭州天使口腔诊所有限公司及相关人员采取出具警示函措施的决定》。决定书显示，2024年4月26日，通策医疗披露的《2023年年度报告》显示：公司子公司浙江通策口腔医院投资管理集团有限公司将所持有的杭州天使65.00%股权作价1.00元转让给北京存济,自2023年3月起，公司不再将杭州天使纳入合并财务报表范围；公司子公司浙..

2024-05-24

江苏南方卫材医药股份有限公司及董事长等因涉信披违法违规，拟被罚840万元

5月22日晚间，ST南卫（603880）公告称，公司当日收到中国证监会江苏监管局下发的《行政处罚事先告知书》，因涉嫌未及时披露关联方非经营性资金占用等违法违规情形，公司及实控人、董事长李平等相关责任人合计拟被罚840万元。据此前公告，公司及李平于2023年7月28日分别收到中国证监会下发的《立案告知书》，因涉嫌信息披露违法违规，中国证监会决定对公司和李平立案。据公告，经查明，ST南卫及相关责任人，涉嫌两方面违法事实：一是，涉嫌未..

2024-05-23

国投证券河北分公司遭警示，四项违规行为曝光

5月21日，河北证监局对国投证券河北分公司出具警示函。经查，国投证券河北分公司存在以下问题：一是未对员工执业行为实施有效合规管理。个别员工违规委托第三方进行投资者招揽活动；部分员工销售金融产品、提供投资顾问服务未进行留痕管理；部分员工实际使用的手机号码未纳入合规监测系统；投资顾问人员向投资者提供投资建议无合理依据，且未经合规人员审核。二是投资者适当性管理不到位。向预期投资目标、投资期限、风险等级不确定的普通投..

2024-05-22

浙江富润数字科技股份有限公司及相关人员因财务造假收1440万罚单

5月18日，*ST富润发布公告称，公司于2023年10月27日收到中国证监会下发的《中国证券监督管理委员会立案告知书》。因连续两年半虚增收入超7亿，公司及相关人员遭重罚1440万元。处罚中，对时任董秘张玉兰给予警告，并处以70万元罚款；对时任财务总监王燕给予警告，并处以70万元罚款。经查，2020年1月至2022年上半年，浙江富润全资子公司泰一指尚虚构广告代理流程，以二级广告代理商的名义，向侠某行(上海)广告有限公司(以下简称侠某行)或其..

2024-05-20

浙江奥康鞋业股份有限公司涉嫌信披违法违规被罚款760万元

5月16日晚间，ST奥康(603001)发布公告称，公司近日收到中国证券监督管理委员会浙江监管局下发的《行政处罚决定书》，公司及相关人员被认定涉嫌信息披露违法违规。具体来看，2021年至2022年，在ST奥康实际控制人、董事长王振滔的组织、安排下，奥康股份通过第三方将公司资金转给由王振滔控制的温州市瓯海南白象如飞鞋服店、永嘉县奥光鞋店，上述行为构成实际控制人及其关联方非经营性资金占用。其中，2021年累计发生额1.67亿元，期未余额415..

2024-05-17