中银国际证券连收浙江证监局6张经纪业务罚单

浙江证监局接连披露6张罚单，分别指向中银国际证券2家营业部及4名员工。从违规事由来看，涉及代客理财、无证展业、代为履职事项未按规定向监管报告。从处罚力度来看，一案多罚的脉络更为清晰可见。

6张罚单均指向中银国际证券经纪业务

根据罚单表述，中银国际证券杭州环球中心证券营业部在2017年1月至2022年5月期间，存在多名员工的直系亲属证券账户在营业部供客户使用的交易电脑上存在委托下单记录，其中部分员工存在使用上述账户替客户办理证券认购、交易的行为。杭州环球中心证券营业部长期未关注该异常情形，对交易电脑缺乏有效管控，对员工行为缺乏有效监督，0反映出营业部合规管理不到位。

而中银国际证券绍兴迪荡湖路证券营业部则是存在两大违规情形：一是指定兼职合规人员代为履行分支机构负责人职务、代为履职事项未按规定向浙江证监局报告；二是基金销售业务负责人未取得基金从业资格。

从出具给4名员工的罚单来看，刘向领作为中银国际证券杭州环球中心证券营业部时任负责人、丁卓作为营业部现任负责人对杭州环球中心证券营业部违规问题均负有直接责任。管晓琳作为中银国际证券绍兴迪荡湖路证券营业部从业人员存在替客户办理证券认购、交易的行为，而孙霞作为绍兴迪荡湖路证券营业部现任负责人，对绍兴迪荡湖路证券营业部无违规问题负有直接责任。

根据相关规定，浙江证监局决定对中银国际证券杭州环球中心证券营业部、中银国际证券绍兴迪荡湖路证券营业部及相关4名员工采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

展业需守住合规的底线，券商在开展业务的过程中，更应该注重合规意识，必须牢牢守住业务底线。

今年2月，证监会发布了《坚持“零容忍”执法，集中处理多名从业人员违法炒股》的公告中提到，证监会将制定专项整治工作方案，压实机构主体责任，督促证券公司强化内部监测、自查自纠及问责机制，落实全员合规管理，并实现对各分支机构及从业人员的一体化垂直管理。同时，将完善从业人员投资行为管理规则，督促机构健全投资申报、审查、监控、惩戒等内控制度，以堵塞监管制度及执行中的漏洞。

一直以来，违规炒股行为都是证券行业监管的重点之一。近年来，监管机构对证券从业人员违规炒股的打击力度不断加强，相关罚单数量和处罚力度均超过往年。此前，中证协也对券商文化建设评估的口径进行了调整，特别强调了对从业人员违规炒股行为的严格监管。根据新的评估口径，如果证券公司的从业人员存在违规炒股行为，并被监管机构认定合规管理存在问题或需要加强合规管理措施且监管机构已出具处罚文件的，券商在进行自我评估时必须扣分。

此外，证券公司或其工作人员存在不正当竞争、扰乱正常市场秩序等行为，被监管部门或行业自律组织通报的；或公司因文化建设存在问题或缺陷，被监管部门或行业自律组织要求整改，证券公司未按要求完成整改并提交整改报告的，不得被评为A类。

监管机构在对违规炒股行为的严监管的同时，券商也需要加强加强内部管理，提高从业人员的合规意识，建立健全合规监控体系，对员工的合规培训和文化建设，提升员工的职业道德水平，确保公司业务的合规开展。

来源：财联社

记者：陈俊兰