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泓博医药董秘因亲属短线交易收警示函和监管函

发布时间 : 2024-04-02 浏览量 : 915
泓博医药(301230)4月1日晚间公告称,公司于近期收到公司董事以及董事会秘书蒋胜力出具的《关于本人亲属短线交易的情况说明及致歉声明》,获悉其配偶叶婵娟存在短线交易公司股票的行为。根据《证券法》等相关规定,叶婵娟于2023年11月21日至2024年3月13日期间买卖公司股票的行为构成短线交易。本次短线交易所获得的收益为人民币119,000元。截至本公告披露日,叶婵娟本次短线交易所得收益已全部上缴公司。截至本公告披露日,叶婵娟持有公司股票38,000股。



公告称,叶婵娟已深刻认识到本次事项的严重性,对本次短线交易造成的不良影响向广大投资者致以诚挚的歉意,并将在今后加强相关法律法规的学习,在证券交易中严格遵守相关规定,保证此类情况不再发生。蒋胜力对于未能及时尽到提醒、督促义务深表自责,向广大投资者致以诚挚的歉意。

泓博医药当天还发布关于公司董事收到上海证监局行政监管措施决定书的公告。公告称,蒋胜力作为公司董事以及董事会秘书,配偶于2024年1月31日买入公司股票14,000股,成交金额39.06万元,于2024年3月13日卖出公司股票14,000股,成交金额50.96万元。



上述行为违反了《中华人民共和国证券法》第四十四条第一款和第二款的规定,构成短线交易。为维护证券市场交易秩序,根据《中华人民共和国证券法》第一百七十条第二款的规定,上海证监局决定对蒋胜力采取出具警示函的行政监管措施。

因为上述违规行为,蒋胜力4月1日还收到深交所监管函。



深交所指出,蒋胜力作为公司董事及高管,未能督促配偶合规交易泓博医药股票,违反了深交所《创业板股票上市规则(2023年8月修订)》第1.4条、第2.3.1条的规定。

深交所提醒,上市公司董事、监事、高级管理人员应当按照《证券法》等法律法规,以及深交所《创业板股票上市规则》及相关规定,诚实守信,合规交易上市公司股票并及时履行信息披露义务。深交所要求蒋胜力认真吸取教训,杜绝上述问题再次发生。

来源:读创财经

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