华林证券因七大问题被暂停新增资管业务半年

华林证券成立于1997年，于2019年在深交所上市。公司主要通过总部以及下属分支机构从事财富管理、投资银行、资产管理以及自营业务等，通过全资子公司华林创新从事另类投资业务，通过全资子公司华林资本从事私募股权投资业务。公司主要业务有信用及经纪业务、投资银行业务、自营业务、资产管理业务、其他业务。

2023年12月29日，华林证券发布公告称，公司收到西藏证监局《行政监管措施事先告知书》，公司的私募资产管理业务存在7个方面问题，西藏证监局决定对公司采取责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案6个月的监督管理措施。经查，华林证券私募资产管理业务存在七大问题：

一是存在个别资管产品投资最终投资者的关联债券，具有通道业务特征；

二是投资标的、交易对手备选库管理不完善；

三是交易系统风控指标设置存在缺陷；

四是非标投资存续期管理存在不足；

五是信息披露存在遗漏；

六是关联交易管控机制不健全；

七是人员及薪酬管理机制不健全。

对此，华林证券表示，公司2022年资产管理业务的营收占总收入的2.81%。暂停新增私募资产管理产品备案事项不影响公司现有净值型产品正常运作，对公司收入和利润的影响较小。目前，公司各项业务经营情况正常。

2023年两度被采取监管措施

回溯公告，2023年4月8日，华林证券就因存在内部制衡和隔离不足，岗位授权管理和业务人员从业资格管理不到位，未及时报告或报备新业务的问题，被西藏证监局采取责令改正的行政监管措施。

2023年前三季业绩双降

券商行业的马太效应越来越显著，华林证券作为小型券商业绩不佳。横向对比来看，2023年前三季度，43家券商中，仅有8家营收和归母净利润出现双降，其中华林证券下滑最多。根据2023年三季报，华林证券当年1—9月实现营业收入7.53亿元，同比下滑26.71%；归母净利润1.87亿元，同比下滑57.24%。

营收占比最小的资管业务实现同比增长外，华林证券的经纪、投行和自营业务均下滑。

根据三季报数据，2023年前三季度，华林证券实现经纪业务净收入3.29亿元，同比下滑21.28%；其中，第三季度实现净收入1.07亿元，环比下降8.14%；投行业务方面，2023年前三季度，华林证券实现投行业务净收入0.89亿元，同比下滑5.05%。

值得一提的是，受益于资本市场活跃度提升，2023年前三季度，自营业务是券商行业中表现亮眼的业务板块。据Wind统计，2023年前三季度，43家券商中只有3家自营业务收入同比下滑，其中就包括华林证券。

数据显示，2023年1—9月华林证券自营收入-1623.13万元，而2022年同期自营业务收入为1.17亿元。此外，公司的投资收益从2022年同期的1.52亿元减少至1.21亿元。

两年两次更换CEO

华林证券的管理层也并不稳定，两年两次更换CEO。2023年10月11日晚间，华林证券披露董事及高管人员变动。根据公告，赵卫星因个人原因申请辞去公司董事、执委会主任委员兼首席执行官职务，亦不再担任第三届董事会风险控制委员会主任委员及战略规划与ESG委员会委员职务，而赵卫星执掌华林证券并未满两年。2023年9月，华林证券还更换了首席信息官。

来源： 长江商报