盈亚证券投资咨询公司涉及违规七项 被责令改正

12月21日，湖南证监局网站披露关于对盈亚证券投资咨询有限公司采取责令改正行政监管措施的决定。

据国家企业信用信息公示系统网站显示，盈亚证券投资咨询有限公司在2023年7月3日进行了名称变更，现名股掌柜证券投资咨询有限公司，经营范围为证券投资咨询；呼叫中心；第一类增值电信业务；互联网信息服务；第二类增值电信业务等。法定代表人为黄磊。

同日，湖南证监局还披露了关于对黄磊采取监管谈话措施的决定，湖南证监局表示，上述行为违反了规定，黄磊作为盈亚证券投资咨询有限公司负责人，对上述违规行为负有领导责任。湖南证监局要求黄磊到中国证券监督管理委员会湖南监管局接受监管谈话。

附：《证券投资顾问业务暂行规定》相关条例

第三条，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强合规管理，健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益。

第八条，证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理。

第十九条，证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。鼓励证券投资顾问向客户说明与其投资建议不一致的观点，作为辅助客户评估投资风险的参考。

第二十四条，证券公司、证券投资咨询机构应当规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为，禁止对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传，禁止以任何方式承诺或者保证投资收益。

来源：中新经纬