券商经纪业务频收罚单 员工直播违规等受重点关注

近期，又有部分券商因经纪业务违规受到地方证监局处罚。日前，浙江证监局针对证券公司及相关从业者连发7张罚单，共涉及3家券商及5名证券从业者。其中，涉及经纪业务领域包括投顾直播违规、产品代销违规等。近年来，包括直播、新媒体等渠道手段广泛应用于金融机构，风险日趋显现，相关领域监管也成为关注重点，行业生态正在不断获得创新与改善。

“新媒体”领域频现违规

 

日前，申港证券因投顾直播活动违规，受到当地证监局处罚。浙江证监局发布公告称，申港证券浙江分公司员工赵某震在未登记为证券投资顾问的情况下，通过公司开设的直播账号从事证券投资顾问业务，并且在直播过程中存在推荐个股的行为，反映该公司对员工从业资格、执业行为管理不到位。

 

浙江证监局指出，上述情形违反相关规定，故决定对该公司及赵某震各自采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

 

同样因新媒体渠道违规受罚的还有其他券商。

 

今年4月，恒泰证券因员工违规直播，被四川证监局出具罚单。公告显示，员工熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营业部任职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

 

值得注意的是，此前河北证监局在最新一期的“证券期货机构监管通讯”中表示，在券商进行新媒体展业的过程中，部分券商未建立管控机制，分支机构、从业人员均可利用券商名义开通新媒体平台账户，发布未经合规审核的图文视频，从事客户招揽、行情走势分析等活动，甚至发布各种不当言论。

 

河北证监局指出，新媒体平台为机构展业开辟了全新业务场景，但也暴露出了一些违规问题。该局要求辖区各机构高度重视新媒体展业风险，建立健全相关制度体系，将所有员工新媒体账户纳入合规管理体系，规范员工展业行为。

 

营销展业违规屡遭警示

 

整体来看，今年以来券商机构在经纪业务领域的违规行为并不罕见，除新媒体、直播等新业态外，还有员工任职期间代买金融产品、协助客户出借证券账户等营销展业不规范行为。

日前，浙商证券一分支机构员工因在任职期间代买金融产品，被浙江证监局采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

 

今年8月，光大证券云浮新兴东堤北路证券营业部同日被出具6张罚单。原负责人张某开、李某新、叶某华等人协助客户出借证券账户为他人融资提供中介和便利，向客户违规承诺承担损失；部分员工存在向客户提供科创板测试题答案、索要客户证券账户密码、向客户发送回访问题、提供答复口径等情形。

 

今年6月，广东证监局对安信证券中山分公司及员工曾某航出具警示函。经查，该分公司存在以下问题：一是该分公司员工从业期间存在替客户办理证券认购、交易等行为，公司未能及时发现并核查相关情况。二是员工存在未报备手机号的行为，但公司未能实时监测和预警，对明显异常的情况未保持审慎，对暴露的合规风险未采取足够措施。

 

专家表示，代买金融产品涉及出借个人账户的情况，很容易被不法分子利用，借由合法投资途径“漂白”来源不清的资金，甚至利用赃款继续获利。而作为证券从业者，更需在从事客户招揽和客户服务等活动时遵守法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定、自律规则以及职业道德，自觉接受所服务的证券公司的管理，履行委托合同约定的义务。

 

多方发力加强经纪业务监管

 

为加强证券行业经纪业务的规范性，监管部门的执法行为也随着行业发展不断强化和完善。日前，包括监管部门和机构自身等多方力量正在持续发力，加强直播、自媒体等方面合规监管。

 

近日，中证协向各家证券公司、证券咨询公司下发关于排查报送网络非法证券活动信息的通知，要求排查填报证券领域涉及非法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

 

部分券商在加强直播合规性上也有所行动。如财达证券今年专门就证券行业投顾直播合规监管召开会议，研究证券行业投顾直播过程中的不合规事项，探索利用前沿科技、监管科技等技术手段对直播过程进行准确、实时的合规监测，发现违规情况，阻止对外播放，通过加强对直播过程、内容的合规审查，为中小投资者保驾护航。

 

华西证券则针对直播展业合规提出了多项应对措施：坚持正确舆论导向，行业的发布源头必须要真实、有效，内容必须通过求证之后才能发布；加强新媒体平台日常监测，对员工的自媒体账号实行“清单化”管理，规范业务流程，改进日常监控方式；加强对证券从业人员的合规管理，督导证券从业人员在通过自媒体工具提供服务时坚持执业原则、严守合规底线等。

 

来源：新华社客户端（记者 罗逸姝 ）