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牛散罗山东违规操纵16股被罚1.38亿,操盘出现过亏损,还坑过同伙

发布时间 : 2023-11-08 浏览量 : 823

曾因操纵证券市场罪获刑的牛散罗山东,再收罚单。近日,中国证监会发布对罗山东的行政处罚决定书〔202368号,罗山东被罚1.38亿。

 

经查明,罗山东为实施操纵行为,罗山东通过自行借入,或向朋友、合作伙伴、同学、配资中介何某平等人借入的方式,共控制并使用“罗山东”等118个证券账户(以下简称账户组)。罗山东操纵的资金来源主要包括其自有资金、与合作伙伴共有资金及账户组配资资金等。罗山东控制账户组期间的交易由罗山东决策,由其员工、朋友等人具体下单。账户组内不同账户交易设备的IPMAC地址和硬盘序列号等信息存在重合。

 

其中,罗山东违规获利最多的为凤形股份。2016819日至128日,罗山东使用其控制的“罗某健”等53个账户,利用资金优势、持股优势,通过连续交易、对倒交易,影响“凤形股份”的交易价格和交易量。

 

2016819日至128日,上述账户共参与了63个交易日的交易。2016819日至1129日期间几乎全部交易日都委托交易了“凤形股份”。操纵期间内,上述账户买入“凤形股份”数量占市场成交量的比例超过10%的有42个交易日,超过20%的有27个交易日,超过30%的有17个交易日,超过40%的有7个交易日,超过50%的有1个交易日。919日买入量占市场成交量比例达最高值54.36%

 

上述期间,上述账户卖出“凤形股份”占市场成交量的比例超过10%的有45个交易日,超过20%的有28个交易日,超过30%的有16个交易日,超过40%的有5个交易日,超过50%的有3个交易日。930日账户组卖出量占市场成交量比例达最高值54.78%

 

2016819日至128日,上述账户有46个交易日存在账户间对倒“凤形股份”的情况,累计对倒交易1650.67万股。其中,对倒交易“凤形股份”的数量占市场成交量比例超过5%的有18个交易日,超过10%的有10个交易日,超过20%的有1个交易日,201698日对倒占比达最高值24.7%。经统计,罗山东操纵“凤形股份”获利2103.82万元。

 

值得关注的是,罗山东并非无往而不利。

 

处罚决定书显示,罗山东利用“陈某”等12个账户于2015123日至2016429日期间反复买卖“维力医疗”,其中,2015129日至2016321日期间存在频繁对倒交易、盘中拉抬、尾市拉抬等行为。相关账户于2015129日至2016321日期间,对倒交易“维力医疗”共57个交易日,其中,对倒占比超过5%的天数为22个交易日,2016226日对倒占比达最高值20.16%。经统计,罗山东操纵“维力医疗”亏损5182.54万元。

 

证监会认为,罗山东的行为违反了2005年《证券法》第七十七条第一款第一项、第三项的规定,构成了2005年《证券法》第二百零三条所述操纵证券市场的行为。

 

根据罗山东违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据2005年《证券法》第二百零三条的规定,证监会决定没收罗山东违法所得6898.83万元,并处以6898.83元罚款。

 

值得关注的是,这并非罗山东首次被罚。

 

20205月,证监会公布了六起操纵市场案例,其中包括罗山东等人操纵市场案(刑事判决书[2019] 浙07刑初40号)。

 

20162018年,罗山东团伙与场外配资中介人员龚世威等人合谋操纵迪贝电气等8只股票,获利4亿余元。20187月,该团伙43名主要成员被公安机关抓捕归案,201912月,浙江省金华市中级人民法院依法对31人作出一审有罪判决。

 

值得一提的是,201782日,罗山东与龚世威两人在吕某处指挥操纵出货迪贝电气,但出货未能成功,迪贝电气股价跌停。之后,罗山东又联系了多个配资中介等,不断配资买入迪贝电气。9月中旬,罗山东联系龚世威,称已经持仓6亿余元迪贝电气,提议共同操纵迪贝电气。于是,龚世威又联系了一些人投入数亿元,买入迪贝电气。

 

这期间,龚世威等人还派人到长沙查看罗山东的持仓情况,但就在龚世威等人买入迪贝电气期间,罗山东则趁机卖出迪贝电气。

 

罗山东通过操纵迪贝电气,从中获利1亿多元,但龚世威等人却亏损了3000多万元。

 

有市场人士认为,证监会对罗山东的处罚是A股市场的一次积极信号,是对违规操控股市者的警示,对市场秩序的维护。同时,投资者应该保持警惕,不轻信市场传言,注重基本面分析,以保护自己的投资。

 

来源:雷达财经鸿途  阑珊

 

 

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