先锋期货福州营业部收4张罚单后只剩1名员工

近日，福建证监局一口气披露了4张“罚单”，直指先锋期货福州营业部及该分支机构的3名员工。经记者查阅，罚单涉及的3名员工，2人已离职注销，余下1人上个月刚刚跳槽至其他期货公司。目前，先锋期货福州营业部的从业人员，仅仅剩下1名注册员工。

 

“罚单”4连发

 

中国证监会福建监管局网站日前挂出4张“罚单”，监管对象为先锋期货股份有限公司福州营业部及该营业部3名员工。

 

《关于对先锋期货股份有限公司福州营业部采取出具警示函措施的决定》显示，先锋期货福州营业部存在以下问题：一是营业部负责人为期货配资提供便利并获取不正当利益；二是营业部部分员工存在廉洁从业问题。

 

福建证监局表示，上述问题反映出先锋期货福州营业部从业人员执业行为管理存在缺陷，工作人员廉洁从业管理不到位。按照《期货公司监督管理办法》和《廉洁从业规定》相关规定，决定对先锋期货福州营业部采取出具警示函的措施。

 

来源：福建证监局网站

 

具体来看，周友亮在先锋期货福州营业部任职期间，为期货配资提供便利并获取不当利益，属于《关于防范期货配资业务风险的通知》禁止的行为。同时，周友亮作为营业部负责人，营业部部分员工存在廉洁从业问题，反映出营业部从业人员执业行为管理存在缺陷，工作人员廉洁从业管理不到位，周友亮对此负有管理责任。

 

周友亮上述行为违反了《期货从业人员管理办法》第十五条第三项和《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第六条第一款规定。

 

来源：福建证监局网站

 

卓廷景在先锋期货福州营业部任职期间，通过佣金返还方式向产品管理人的关联人输送不正当利益，上述行为违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第九条第一项规定。

 

杨锡鸿在先锋期货福州营业部任职期间，违规兼任可能影响任职独立性的职务，上述行为违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十条第四项规定。

 

来源：福建证监局网站

 

按照相关规定，福建证监局决定对周友亮、卓廷景、杨锡鸿均采取出具警示函的措施，并督促其严格遵守相关法律法规，切实规范执业行为，严格对上述问题进行整改，在收到决定书之日起30日内向福建证监局提交书面整改报告。

 

被罚营业部仅剩1名注册员工

 

同花顺ifind数据显示，先锋期货福州营业部设立于2019年，此次被处罚的周友亮、卓廷景、杨锡鸿，此前分别任职该营业部的总经理、副经理、客户经理。