私募严监管持续 两家机构受罚

近日，中国证券投资基金业协会（以下简称中基协）在官网连续发布5份纪律处分决定书，2家私募及3位高管人员被处分。

 

具体来看，北京磐晟投资管理有限公司（以下简称磐晟投资）因为产品募集完毕未按规定向协会备案、违规向投资者承诺收益以及未按约定向投资者进行信息披露等违规行为，中基协对其进行公开谴责，限期改正，并暂停受理其私募基金产品备案12个月。磐晟投资的法定代表人、总经理兼执行董事被公开谴责，其合规风控负责人被警告。弘坤资产管理（上海）有限公司（以下简称弘坤资产）因未履行投资者适当性义务、未按约定履行信息披露义务以及基金实际运作情况与备案信息不符的违规行为，被中基协处以公开谴责以及暂停其私募基金产品备案十二个月的纪律处分。弘坤资产的法定代表人被公开谴责。

 

今年以来，私募行业的严监管态势不减。8月18日，中基协曾连发19份纪律处分决定书，涉及5家私募机构及其高管人员共14人。（魏雨田）

 

来源：上海证券报